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從聯(lián)邦研發(fā)資金投入看美國政府科技布局

2022-04-28 16:59:11 作者：戰(zhàn)略前沿技術(shù) 來源：戰(zhàn)略前沿技術(shù) 分享至：

近年來，科技領(lǐng)域成為國際競爭的主戰(zhàn)場之一，科技強國、大國紛紛出臺或更新國家科技創(chuàng)新戰(zhàn)略，以搶占未來制高點。2020年發(fā)生的新冠肺炎疫情大流行使得全球競爭格局加速調(diào)整，主要科技強國紛紛嘗試利用科技創(chuàng)新轉(zhuǎn)“危”為“機”。在此背景下，很多國家開始調(diào)整科技布局，以更好地利用科技創(chuàng)新來應(yīng)對疫情帶來的挑戰(zhàn)，并為搶占未來主導(dǎo)權(quán)贏得先機。他們一是高度重視基礎(chǔ)研究并加強其與應(yīng)用研究以及試驗發(fā)展的銜接，如歐盟地平線歐洲計劃（2021—2027）把卓越研究作為三大重點任務(wù)之一，韓國出臺了基礎(chǔ)研究振興綜合計劃，俄羅斯制定了基礎(chǔ)科學(xué)研究2021—2030年長期發(fā)展規(guī)劃，美國參議院2021年6月通過的《創(chuàng)新與競爭法案》提出，要在國家科學(xué)基金會下設(shè)立技術(shù)與創(chuàng)新局，聚焦關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域的研究，并迅速將其推向市場；二是積極布局前沿尖端技術(shù)（如人工智能、量子計算等），關(guān)注生物技術(shù)領(lǐng)域，推進數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展，重視氣候環(huán)境。三是強化大學(xué)研究能力，同時注重對企業(yè)創(chuàng)新的支持。日本2021年3月提出新設(shè)10萬億日元的“大學(xué)基金”，為大學(xué)提供長期穩(wěn)定支持；俄羅斯2021年6月啟動“優(yōu)先2030”大學(xué)支持計劃，未來十年累計至少投入1000億盧布支持100所大學(xué)的發(fā)展。為推動企業(yè)創(chuàng)新，英國創(chuàng)新署2020—2021財年對處于早期階段的創(chuàng)新型企業(yè)給予總計近10億英鎊的資金支持；愛爾蘭2021年1月發(fā)布《國家中小企業(yè)和創(chuàng)業(yè)增長計劃》。

作為世界科技創(chuàng)新能力最強的國家，美國在科技布局方面積累了成功的做法和經(jīng)驗。值得注意的是，美國政府的科技布局不是一成不變的，隨著時間的發(fā)展、科技前沿領(lǐng)域重大突破的不斷出現(xiàn)、國內(nèi)各創(chuàng)新主體科技實力的不斷提升，其科技布局也在不斷變化。我國的規(guī)模和體量與美國相近，但在科技創(chuàng)新能力方面還有一定的差距。為此，本文將通過分析美國政府的科技布局及其變化趨勢，為我國提供一定借鑒。

一、數(shù)據(jù)與方法

研發(fā)資金是最重要的科技資源之一，其流向能夠較好地反映美國聯(lián)邦政府的科技布局。為此，我們基于美國國家科學(xué)基金會發(fā)布的美國聯(lián)邦政府歷年來的研發(fā)資金投入，對美國政府的科技布局進行分析。

科技布局主要涉及四方面的內(nèi)容，包括領(lǐng)域布局、活動類型布局、執(zhí)行主體布局以及國外布局。在領(lǐng)域布局方面，美國采取分散化的科技管理體制，本文將通過分析國防部、衛(wèi)生部、能源部、國家航空航天局、國家科學(xué)基金會、商務(wù)部、農(nóng)業(yè)部的研發(fā)資金情況來分析美國聯(lián)邦政府關(guān)注的重點領(lǐng)域；在活動類型布局方面，本文將分析美國聯(lián)邦研發(fā)資金在基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗發(fā)展的分配情況，以了解美國聯(lián)邦政府在研發(fā)鏈條中的位置；在執(zhí)行主體布局方面，本文將分析美國聯(lián)邦研發(fā)資金分配給政府研發(fā)機構(gòu)、聯(lián)邦資助的研發(fā)中心（Federally Funded R&D Centers, FFRDC）、大學(xué)、企業(yè)、非營利機構(gòu)等的數(shù)額及其比例；在國外布局方面，本文將分析美國聯(lián)邦政府的研發(fā)資金主要撥給了哪些國家以及每個國家重點領(lǐng)域，以了解美國與盟友國家以及發(fā)展中國家的科技關(guān)系。

二、分析結(jié)果

2.1 美國政府研發(fā)投入的歷史演變

美國聯(lián)邦政府一直高度重視研發(fā)工作，投入了大量研發(fā)資金。當(dāng)前，美國聯(lián)邦政府研發(fā)預(yù)算金額位居世界第一，2020年（指財年，以下同。美國的財年采取跨年制，對應(yīng)相應(yīng)年份的10月1日到次年9月30日；中國的財年采取歷年制，從1月1日到12月31日）投入金額為1674億美元，比中國政府的研發(fā)資金投入（按匯率折算為近700億美元）高一倍以上，更是遠超其他國家的政府研發(fā)投入。

二戰(zhàn)結(jié)束后，美國聯(lián)邦政府的研發(fā)資金呈現(xiàn)總體上升趨勢，資金投入的增長態(tài)勢可以分為四個階段（圖1）。

第一階段（二戰(zhàn)后至1965年），由于二戰(zhàn)期間美國在科技上的巨額投入對美國及其盟軍贏得勝利發(fā)揮了重要作用，二戰(zhàn)結(jié)束后，羅斯?？偨y(tǒng)的科技顧問范內(nèi)瓦·布什向其提交《科學(xué)：無盡的前沿》報告，提出美國政府的優(yōu)先任務(wù)是創(chuàng)造新知識，以造福美國社會各界。在這一科技政策的指導(dǎo)下，美國先后成立了美國國家科學(xué)基金會、國家航空航天局等機構(gòu)，并啟動了阿波羅計劃等，這些政策和措施大大促進了美國聯(lián)邦研發(fā)資金投入的增長，1951年，美國聯(lián)邦研發(fā)資金為15億美元，1965年增至146億美元，增加了近9倍。

第二階段（1965—1978年），美國聯(lián)邦研發(fā)資金不再增長。在此期間，美國預(yù)算面臨巨大壓力：在境外，美國在越南戰(zhàn)爭（1965—1972年）中花費了大約1680億美元；在境內(nèi)，美國把社會保障和醫(yī)療保險作為強制性支出，從1962年占聯(lián)邦總支出的30%躍升至1975年的50%；此外，科技帶來的負面作用（如核爆炸致命的副作用、殺蟲劑過度使用對人類健康帶來的危害）引發(fā)美國社會各界的關(guān)注，人們對聯(lián)邦研發(fā)資金的增加開始不滿。在這兩方面因素的作用下，美國聯(lián)邦研發(fā)資金在1965—1975年間一直穩(wěn)定在160億~200億美元之間，經(jīng)過通貨膨脹調(diào)整，其資金數(shù)額實際呈下降趨勢。

第三階段（1978—2000年），美國聯(lián)邦研發(fā)資金開始恢復(fù)增長。20世紀70年代末，日本經(jīng)濟和科技快速發(fā)展，對此，美國聯(lián)邦政府開始加大研發(fā)資金投入。1980年，里根當(dāng)選美國總統(tǒng)后，支持開展更多的研發(fā)工作，啟動了“星球大戰(zhàn)”計劃。1978—1999年間，美國聯(lián)邦的研發(fā)經(jīng)費穩(wěn)步增加，從300億增至750多億。

第四階段（2000—2008年），美國聯(lián)邦研發(fā)資金快速增長。進入21世紀之后，主要國家都加大了政府研發(fā)投入的步伐。面對來自其他國家，尤其是中國的激烈競爭，美國政府加大研發(fā)投入，并于2006年提出了未來十年內(nèi)聯(lián)邦對基礎(chǔ)研究的資金投入要翻一番的目標。到2008年，聯(lián)邦研發(fā)資金已經(jīng)增至1270億美元。

第五階段（2008年至今），美國聯(lián)邦研發(fā)資金呈現(xiàn)先降后升的態(tài)勢。2008年，美國發(fā)生次貸危機，經(jīng)濟遭到重創(chuàng)。然而，美國聯(lián)邦研發(fā)資金投入?yún)s沒有馬上下降，因為奧巴馬經(jīng)濟刺激計劃的關(guān)鍵部分集中在科技投資上，特別是在清潔能源領(lǐng)域。然而，從2011年開始，美國一些決策者（尤其是眾議院的共和黨人）極力阻止赤字支出，政府研發(fā)資金大幅降低，在2012—2017年間從1385億美元降至1190億美元。之后，又開始重拾上升勢頭，到2019年增至1400多億美元，2020年增至1674億美元。

2.2 美國聯(lián)邦政府的科技領(lǐng)域重點布局

2.2.1 現(xiàn)狀

從不同政府管理部門研發(fā)資金預(yù)算的數(shù)額可以看出，長期以來，美國最為重視的是國防領(lǐng)域的研發(fā)工作，之后為衛(wèi)生健康、能源以及航空航天領(lǐng)域（圖2）。2020年，美國國防部的研發(fā)資金占聯(lián)邦研發(fā)資金的份額為41%，衛(wèi)生部為28%，能源部為11%，航空航天局為9%。

國防部的資金主要由國防先進研究計劃署（Defense Advanced Research Projects Agency, DARPA）、空軍、陸軍、海軍等負責(zé)執(zhí)行和管理。衛(wèi)生部的資金主要由國立衛(wèi)生研究院（National Institute of Health, NIH）負責(zé)管理和執(zhí)行（占94%），其他重要的資金管理部門包括生物醫(yī)學(xué)先進研究與開發(fā)署（Biomedical Advanced research and Development Agency, BARDA,負責(zé)研發(fā)疫苗和藥物）、食品與藥物管理局（Food and Drug Administration, FDA）、疾病控制與預(yù)防中心（Centers for Disease Control and Prevention, CDCP）以及健康保健研究與質(zhì)量局（Agency for Healthcare Research and Quality, AHRQ）。能源部的資金主要由國家核安全管理局（40%）和科學(xué)辦公室（35%）負責(zé)管理和執(zhí)行，前者主要用于防御計劃、海軍核動力計劃、防御性核不擴散辦公室；后者主要用于開展與能源相關(guān)的基礎(chǔ)研究。能源部其他重要的資金管理部門包括能效與可再生能源辦公室、核能辦公室以及能源先進研究計劃署（Advanced Research Projects Agency-Energy, ARPA-E）。

2.2.2 變化趨勢

過去20年間，美國主要部門的研發(fā)資金占聯(lián)邦總研發(fā)資金的份額一直在變動，其中國防部的研發(fā)資金所占份額整體呈下降趨勢，而衛(wèi)生部、能源部的份額整體呈上升趨勢（圖2）。國防部的研發(fā)資金占聯(lián)邦研發(fā)總資金的份額在2011年達到55.5%的峰值之后就開始下降，到2016年降至不足40%；衛(wèi)生部的研發(fā)資金占聯(lián)邦研發(fā)資金的份額在2000—2015年間一直穩(wěn)定在23%~25%，之后提升并穩(wěn)定在28%左右；能源部的研發(fā)資金所占份額在2000—2014年間一直穩(wěn)定在6%~8%，從2015年開始穩(wěn)步提升，到2020年已經(jīng)增至10.7%。

這種趨勢反映了美國聯(lián)邦政府在過去20年間重點研發(fā)領(lǐng)域布局的變化：國防領(lǐng)域的受關(guān)注程度隨著時間的推移正在降低，衛(wèi)生健康領(lǐng)域和能源領(lǐng)域的受關(guān)注程度正在增加。21世紀初，美國對伊拉克發(fā)動軍事行動，國防開支從2001年的2800億美元驟增至2011年的7100億左右，在此期間，美國國防部的研發(fā)資金投入也相應(yīng)增長；2012年，美國政府發(fā)表《維持美國的全球領(lǐng)導(dǎo)：21世紀防務(wù)優(yōu)先秩序》報告，宣告美國軍事進入收縮階段，國防部的研發(fā)資金投入開始下降。與此同時，傳染病、癌癥、心腦血管等疾病給人們的生命健康帶來了巨大威脅，加速變暖的氣候變化使得對清潔能源、高能效技術(shù)的需求快速增加，為此，美國衛(wèi)生部和能源部增加了研發(fā)資金投入，并啟動了多個研發(fā)計劃，如在衛(wèi)生領(lǐng)域啟動了腦科學(xué)計劃、癌癥計劃、精準醫(yī)療計劃、應(yīng)對抗生素計劃等，以更好地解決相關(guān)問題。

2.3 美國聯(lián)邦政府的研發(fā)活動布局

從研發(fā)鏈條中所處的位置來看，基礎(chǔ)研究處于最前端，應(yīng)用研究處于中間位置，而試驗發(fā)展處于相對后端。盡管三者在科技鏈條中所處位置不同，但它們之間存在非線性互動和交融關(guān)系。一般來說，一個國家科技創(chuàng)新能力越強，政府研發(fā)資金中用于基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究中的比例越高。美國作為頭號科技強國，擁有大批創(chuàng)新型企業(yè)，這些企業(yè)在研發(fā)尤其是試驗發(fā)展活動上投入大量資金。在此形勢下，美國政府的研發(fā)資金主要用于資助研究活動而不是試驗發(fā)展活動。2020財年，美國聯(lián)邦研發(fā)資金的56.5%用于資助研究（基礎(chǔ)研究占27.7%，應(yīng)用研究占28.8%，試驗發(fā)展占43.5%）。

盡管美國聯(lián)邦研發(fā)資金當(dāng)前主要資助研究活動，但幾十年前，其絕大部分資金卻用于資助試驗發(fā)展活動（圖3）。1956年，美國聯(lián)邦研發(fā)資金的70%以上用于試驗發(fā)展，當(dāng)時用于資助基礎(chǔ)研究的份額不足7%，應(yīng)用研究所占份額不足22%。隨著美國科技能力和水平的不斷提升，企業(yè)的科技創(chuàng)新能力和研發(fā)投資不斷增加，美國聯(lián)邦政府研發(fā)資助的側(cè)重點逐漸從試驗發(fā)展向基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究傾斜，基礎(chǔ)研究所占份額穩(wěn)步提升，試驗發(fā)展所占的份額穩(wěn)步下降。到2015年，美國聯(lián)邦研發(fā)資金中用于研究（包括基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究）的份額追上試驗發(fā)展所占的份額，到2020年，此數(shù)值超過了55%。

美國不同部門所資助的研發(fā)活動類型差異很大。2020財年，國防部主要資助試驗發(fā)展（86%），國家科學(xué)基金會主要資助基礎(chǔ)研究（87%）；衛(wèi)生部主要資助基礎(chǔ)研究（49%）和應(yīng)用研究（49%），能源部和航空航天局則資助研發(fā)的全鏈條，其中能源部更側(cè)重鏈條的研究端：34%的資金用于資助基礎(chǔ)研究，45%用于資助應(yīng)用研究，21%用于資助試驗發(fā)展；航空航天局39%的資金用于資助基礎(chǔ)研究，18%用于應(yīng)用研究，43%用于試驗發(fā)展。

值得注意的是，為支持顛覆性技術(shù)的研發(fā)，美國在多個領(lǐng)域都設(shè)立了顛覆性技術(shù)資助機構(gòu)（如國防領(lǐng)域的DARPA，能源領(lǐng)域的ARPA-E，以及生物醫(yī)學(xué)領(lǐng)域的BARDA等），并給予研發(fā)經(jīng)費開展相關(guān)研究。顛覆性技術(shù)資助機構(gòu)因采用獨特的項目資助、管理機制，能夠明確并遴選出高風(fēng)險高回報的項目，因此越來越受到美國政府的重視。2020財年，DARPA的研發(fā)資金為36.7億美元，ARPA-E的研發(fā)資金為4.3億美元，BARDA的研發(fā)資金為7.5億美元。當(dāng)前，美國府院提出要設(shè)立新的顛覆性技術(shù)資助機構(gòu)并增加其研發(fā)資金：2021年參議院通過的《創(chuàng)新與競爭法案》提出未來五年要使DARPA的資金翻一番，拜登提出要新建健康先進研究計劃署（APAR-H）和氣候先進研究計劃署（APAR-C）。從DARPA、ARPA-E和BARDA支持的研發(fā)活動類型來看（表1），顛覆性技術(shù)資助機構(gòu)支持的研發(fā)活動主要涉及應(yīng)用研究和試驗發(fā)展，對基礎(chǔ)研究的資助較少。

2.4 美國聯(lián)邦研發(fā)的主要執(zhí)行主體

2.4.1 概況

為完成政府確定的國家科技發(fā)展任務(wù)和目標，美國聯(lián)邦政府除了把研發(fā)資金撥付給政府研發(fā)機構(gòu)讓其完成相應(yīng)的研發(fā)任務(wù)外，還充分利用政府之外的研發(fā)力量，撥付大量資金，由其基于自己原有的基礎(chǔ)和優(yōu)勢來完成政府研發(fā)任務(wù)。

美國的研發(fā)力量包括政府研發(fā)機構(gòu)、FFRDC、大學(xué)、企業(yè)、非營利機構(gòu)、州政府的研究機構(gòu)。其中政府研發(fā)機構(gòu)包括政府運營管理的國家實驗室和政府部門下設(shè)的研究機構(gòu)；FFRDC是指政府擁有、以合同方式委托外部機構(gòu)（企業(yè)、大學(xué)或非營利機構(gòu)）運行管理的國家實驗室，其規(guī)模一般比較大，研發(fā)資金也比較多；大學(xué)包括公立大學(xué)和私立大學(xué)，美國擁有眾多卓越的高水平大學(xué)；非營利機構(gòu)是指民間設(shè)立的非營利機構(gòu)，主要包括德拉波爾實驗室、SRI國際研究所、巴特爾紀念研究所、蘭德公司、國家科學(xué)院以及協(xié)會學(xué)會等。需要說明的是，私立大學(xué)原本也屬于非營利機構(gòu)，但美國在研發(fā)資金統(tǒng)計中將其歸為大學(xué)的類別。此外，美國聯(lián)邦政府出于需要，也會將少部分資金撥付給州政府或國外的研發(fā)機構(gòu)來執(zhí)行。

美國聯(lián)邦政府的研發(fā)資金大部分都撥付給政府研發(fā)機構(gòu)之外的研發(fā)實體。2020年，據(jù)初步統(tǒng)計，美國聯(lián)邦政府撥付給外部研究實體的資金所占比例為72%，其中撥給給企業(yè)的所占比例為31%，撥付給大學(xué)的占24%，撥付給FFRDC的占10%，撥付給非營利機構(gòu)的占6%，撥付給外國機構(gòu)的占1%。

2.4.2 主要部門的情況

不同部門的定位和職責(zé)差異很大，其資助的執(zhí)行主體也差異很大。國防部主要負責(zé)國防和武器技術(shù)的研發(fā)，主要資助試驗發(fā)展工作，資金主要撥付給國防部的研究機構(gòu)（63家國防實驗室和研發(fā)中心，23家試驗中心）和企業(yè)（包括洛-馬公司、波音公司、雷聲公司、格魯門公司、美國通用動力公司和聯(lián)合技術(shù)公司等傳統(tǒng)的軍工企業(yè)，亞馬遜、IBM、微軟、谷歌、IBM、臉書等新興科技巨頭以及很多初創(chuàng)企業(yè)）；衛(wèi)生部的資金主要用于基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究，其資金主要撥付給大學(xué)、內(nèi)部研究機構(gòu)（如國立衛(wèi)生研究院及其下屬研究機構(gòu)）、非營利機構(gòu)以及企業(yè)，其中大學(xué)主要負責(zé)基礎(chǔ)研究工作，其他機構(gòu)負責(zé)應(yīng)用研究工作；能源部的資金主要用于資助基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究，其資金主要撥付給能源部的FFRDC（能源部擁有的17家國家實驗室中有16家屬于FFRDC），此外還有一些資金撥付給了企業(yè)、大學(xué)以及能源部內(nèi)部的研究機構(gòu)；國家航空航天局的大部分資金用于內(nèi)部研發(fā)（其下設(shè)的埃姆斯研究中心、德萊頓飛行研究中心、格倫研究中心、戈達德空間研究所等十幾家研究機構(gòu)）以及資助企業(yè)開展研發(fā)，少部分資金用于國家航空航天局下屬的FFRDC、大學(xué)和非營利機構(gòu)；國家科學(xué)基金主要資助基礎(chǔ)研究，其資金絕大部分撥付給了大學(xué)，還有少部分用于大學(xué)運營管理的FFRDC以及非營利機構(gòu)。

2.4.3 變化趨勢

實際上，美國聯(lián)邦資金在不同執(zhí)行主體間的分配一直在變化（圖4）。給予企業(yè)的資金占美國聯(lián)邦研發(fā)資金的比例逐年降低，從1967年的60%降至2019年的30%左右；給予大學(xué)的資金所占比例不斷增加，從1967年的不足10%增至近25%；用于政府研發(fā)機構(gòu)的研發(fā)資金所占比例一直在25%上下浮動；給予FFRDC的資金所占比例一直在10%上下浮動；給予非營利機構(gòu)的資金略有增加，從1967年的2.4%增至2019年的6%左右。這種變化趨勢與美國聯(lián)邦資金所資助的研發(fā)活動類型的變化趨勢一致：隨著基礎(chǔ)研究在聯(lián)邦研發(fā)資金中所占份額的不斷增加，基礎(chǔ)研究的主要執(zhí)行者——大學(xué)所獲得的聯(lián)邦研發(fā)資金所占份額不斷增加；與此同時，隨著試驗發(fā)展在聯(lián)邦研發(fā)資金中所占份額的不斷降低，試驗發(fā)展的主要執(zhí)行者——企業(yè)所獲得的聯(lián)邦研發(fā)資金所占份額也在不斷減少。

2.5 美國政府在國外的科技布局

美國聯(lián)邦研發(fā)資金的絕大部分都在美國境內(nèi)執(zhí)行，但出于聯(lián)合研發(fā)、獲取資源、科技外交等多方面的原因，也有少部分資金給予了外國機構(gòu)，由其來執(zhí)行。2015—2019年間，美國聯(lián)邦研發(fā)資金授予外國機構(gòu)并由其執(zhí)行的數(shù)額共計42.7億美元，其中給予歐洲和亞洲的最多，所占比例均超過了30%，其后是北美其他國家（13.8%）、大洋洲（8.6%）、非洲（8.2%）和南美（2%）。

按照國別來看，美國給予研發(fā)資金最多的國家為以色列，其所占比例達到了美國聯(lián)邦對外研發(fā)資金總額的四分之一，之后依次為英國、加拿大、澳大利亞、南非、比利時、德國、瑞士、挪威、荷蘭。這10個國家所獲資金占了美國聯(lián)邦對外研發(fā)資金總額的72.4%（圖5）。

美國把聯(lián)邦研發(fā)資金給予外國機構(gòu)來執(zhí)行主要分為三種情況：

第一種情況是把資金給予防御技術(shù)能力強且與美國關(guān)系緊密的發(fā)達國家，與其聯(lián)合開展防御技術(shù)方面的研發(fā)工作，這部分資金由美國國防部負責(zé)對外撥付。美國與以色列的合作就屬于這種情況。兩國主要在國防技術(shù)領(lǐng)域開展合作，資金主要由美國國防部負責(zé)提供，重點合作領(lǐng)域包括導(dǎo)彈防御以及無人機系統(tǒng)等，已在防御技術(shù)方面取得了很多突破，如成功開發(fā)了“箭”和“大衛(wèi)投石索”反導(dǎo)系統(tǒng)、“鐵穹”導(dǎo)彈防御系統(tǒng)、可保護部隊免受各種入境空中威脅的“雀鷹”（Sparrowhawk）無人機系統(tǒng)。

第二種情況是把資金給予盟友國家，與其聯(lián)合開展多方面的研發(fā)工作，涉及領(lǐng)域以防御技術(shù)和健康科技為主，同時也開展一些基礎(chǔ)研究、航空航天以及農(nóng)業(yè)領(lǐng)域等的工作。經(jīng)費外撥部門除了國防部和衛(wèi)生部之外，還包括航空航天局、國家科學(xué)基金會等。美國與英國、加拿大、澳大利亞等五眼聯(lián)盟國家以及德國、瑞士、挪威、荷蘭、法國等歐盟發(fā)達國家的合作就屬于這種情況。

第三種情況是把資金給予發(fā)展中國家，與其聯(lián)合開展衛(wèi)生領(lǐng)域的研發(fā)工作，這部分資金由美國衛(wèi)生部負責(zé)對外撥付。美國與南非、泰國、尼日利亞、烏干達、秘魯、巴西等發(fā)展中國家開展的合作屬于這種情況。這些國家的機構(gòu)科技實力和水平相對較弱，美國把研發(fā)資金外撥給它們主要是為了獲取這些國家獨特的人口、疾病、生物等相關(guān)資源。

美國聯(lián)邦給予我國機構(gòu)執(zhí)行的研發(fā)資金很少，五年合計1.49億美元，僅占美國聯(lián)邦外撥國外研發(fā)資金的0.3%，低于很多發(fā)展中國家，都是由美國衛(wèi)生部提供的。

三、啟示與建議

作為科技最強的發(fā)達國家，美國政府的科技布局經(jīng)過多年調(diào)整不斷完善，已經(jīng)形成比較成熟的體系。經(jīng)過分析，本文認為其成功的經(jīng)驗主要包括以下幾個方面：一是科技布局隨著時間的推移不斷調(diào)整和完善；二是隨著企業(yè)科技實力的增強，聯(lián)邦資金逐漸從研發(fā)鏈條的后端轉(zhuǎn)向前端，即從試驗發(fā)展轉(zhuǎn)向基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究，并注重加強三者之間的銜接；三是對大學(xué)的研發(fā)資助越來越多，而對企業(yè)的研發(fā)資助越來越少；四是高度重視國外布局，在盟友國家主要開展防御技術(shù)、基礎(chǔ)研究、航空航天等領(lǐng)域的合作，與發(fā)展中國家主要開展衛(wèi)生健康領(lǐng)域的合作。

借鑒美國的成功經(jīng)驗，我國在科技布局上應(yīng)注意以下幾點：

1）在研發(fā)投入上要平衡好政府和市場的關(guān)系

在研發(fā)資金的投入上，美國把事關(guān)國家長遠發(fā)展的研發(fā)交由政府來資助，能夠帶來經(jīng)濟價值的研發(fā)工作則主要交由企業(yè)資助。借鑒美國的經(jīng)驗，我國在研發(fā)投入上要平衡好政府和市場的關(guān)系，政府主要負責(zé)資助基礎(chǔ)性、戰(zhàn)略性和公益性的研究工作，企業(yè)主要負責(zé)能夠帶來經(jīng)濟效益的產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)工作。與此同時，政府還需要資助研發(fā)驗證和示范階段的工作，以提升技術(shù)成熟度，推動成果的商業(yè)化和產(chǎn)業(yè)化，企業(yè)和社會資本在技術(shù)成熟度較低和風(fēng)險較大時通常不敢對其進行投資。

2）增加對硬科技的研發(fā)投資

硬科技具有高技術(shù)門檻，需要長期研發(fā)投入和持續(xù)積累才能形成原創(chuàng)技術(shù)。由于短期內(nèi)難以見到經(jīng)濟效益，企業(yè)大都沒有動力對其進行投資，因此，美國政府的研發(fā)資金大都投入了硬科技。借鑒美國的經(jīng)驗，我國政府要加大對硬科技的投資，重點投入人工智能、生物技術(shù)、半導(dǎo)體、新材料、新能源、智能制造以及航空航天等，為確保國家長遠發(fā)展、經(jīng)濟繁榮、安全穩(wěn)定以及人民健康奠定堅實的根基。

3）加大對顛覆性技術(shù)的支持力度

為加快顛覆性技術(shù)的產(chǎn)生，美國在國防、能源領(lǐng)域設(shè)立了先進研究計劃署之后，正在謀劃在健康、氣候變化等領(lǐng)域設(shè)立新的先進研究計劃署。日本、德國、法國、英國等也都已經(jīng)或正在設(shè)立顛覆性技術(shù)專門資助機構(gòu)或計劃。當(dāng)前，我國研究資助機制缺乏類似的機構(gòu)設(shè)置，建議借鑒這些國家的經(jīng)驗，研究設(shè)立顛覆性技術(shù)資助機構(gòu)，采用適當(dāng)?shù)捻椖慨a(chǎn)生、遴選、管理、評估機制，促進顛覆性技術(shù)的產(chǎn)生和突破。

4）利用公共資金在國外進行研發(fā)布局

美國政府根據(jù)本國需求，與盟國就國防、航空航天、衛(wèi)生健康等開展合作，與發(fā)展中國家就衛(wèi)生健康領(lǐng)域開展合作，這種做法既提升了美國的科技實力，利用了外國科技資源，也達到了科技外交的目的。當(dāng)前，我國提出要設(shè)立面向全球的科學(xué)研究基金，聚焦氣候變化、能源資源、公共衛(wèi)生等全球性問題，與各國科研人員聯(lián)合開展研究。然而，我國當(dāng)前政策尚不允許公共資金出國，這極大地影響了我國在國外的研發(fā)布局。為此，我們要研究制定研發(fā)資金出國的辦法，分析不同國家的科技優(yōu)勢和需求，有針對性、互利共贏地開展合作研究，在提升兩國科技水平的同時，為解決全球挑戰(zhàn)做出中國貢獻。

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