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如何強化國家戰略科技力量體系化布局

2021-05-19 11:54:31 作者：白光祖曹曉陽來源：《中國科學院院刊》分享至：

《中華人民共和國國民經濟和社會發展第十四個五年規劃和？2035?年遠景目標綱要》從堅持創新在我國現代化建設全局中的核心地位出發，對強化國家戰略科技力量進行專章部署，將強化國家戰略科技力量作為實現科技自立自強、加快建設科技強國的關鍵路徑。從全球百年科技史來看，伴隨著世界科學中心的轉移，主要發達國家在不同發展階段，均從國家戰略高度認識和強化其戰略科技力量，并在實現關鍵領域重大突破、引領國家創新體系建設、提升國家綜合科技實力、搶占科技制高點過程中發揮了重要作用。隨著我國進入新發展階段，在科技強國建設中如何加強國家戰略科技力量體系化布局、加快打造原始創新主要策源地，是值得深入思考的戰略問題。

1、深刻認識強化國家戰略科技力量體系化布局的重大意義

國家戰略科技力量是建設科技強國的“國家隊”、保障國家安全的“壓艙石”、引領前沿探索的“啟明星”、培育新興產業的“播種機”，在國家科技創新體系中發揮戰略支撐、前瞻引領、原始驅動、源頭供給作用。強化國家戰略科技力量就是打造一支體現國家意志、服務國家需求、代表國家水平的建制化“科技王牌軍”，在維護國家戰略利益的關鍵時刻必須沖得上去，召之能戰，戰之則勝。

強化體系化布局是國家戰略科技力量有效發揮作用的本質需求

國家戰略科技力量以滿足國家戰略需求、體現國家戰略意圖為首要目標，因此需要以體系化布局覆蓋國家安全體系關鍵領域并長期堅守，為建設世界科技強國系統謀篇布局；

國家戰略科技力量以解決國家重大科技問題、攻克共性關鍵技術為使命導向，因此需要以體系化布局統籌調動多學科團隊、優化配置多類型資源，形成合力協同作戰攻關；

國家戰略科技力量以源頭性創新、公益性供給為基本特征，因此需要以體系化布局在“投入大、周期長、見效慢”的基礎冷門學科領域持續深耕，在“需求大、應用廣、迭代快”的新興交叉學科領域率先發力，形成共性基礎技術供給體系；

國家戰略科技力量以引領高水平創新主體建設、優化國家創新體系空間布局為主要任務，因此需要以體系化布局形成基礎科技力量、區域科技力量、產業科技力量協同編隊、良性互動，打造空間分布合理、功能體系完整的科技基礎設施集群與區域科技創新高地。

強化國家戰略科技力量體系化布局是順應科技發展趨勢的內在要求

新一輪科技革命和產業變革加速演進，各學科、各領域間深度交叉融合、廣泛擴散滲透，呈現出多點突破、群發性突破的態勢。當代科學的群體突破態勢表現在科技變革中發揮主導作用的不再是一兩門科學技術，而是由信息科技、生命科學和生物技術、納米科技、新材料與先進制造科技、航空航天科技、新能源與環保科技等構成的高科技群。因此，我國必須強化國家戰略科技力量的體系化布局，推動基礎前沿交叉與學科多點融合，以順應當今科技發展新趨勢。

強化國家戰略科技力量體系化布局是應對國際競爭的必然選擇

當今世界正處于百年未有之大變局，大國間科技競爭已從領域競爭走向體系對抗。主要國家都著力構建以國家需求目標和解決人類面臨的共同問題為導向的“大科學”與以自由探索為導向的“小科學”協調發展的國家創新體系，形成以建制化科技力量為主導、政府深度參與、社會高效協同的創新系統。

2021年1月13日，美國智庫新美國安全中心（CNAS）發布題為《掌舵：迎接中國挑戰的國家技術戰略》，指出美國政府必須制定一個整體而連貫的戰略框架來整合各項戰略計劃，以保持其在技術領域的領導地位，強調舉國參與（whole-of-nation）建立一個先進的、強韌的，面向商業、技術和全球的國家創新體系。因此，我國必須強化國家戰略科技力量的體系化布局，完善國家創新體系并全面塑造競爭優勢，以有效應對大國科技競爭新態勢。

2、圍繞國家科技創新體系強化國家戰略科技力量布局

1945年，時任美國總統羅斯福的科學顧問萬尼瓦爾·布什在《科學——無止境的前沿》報告中提出的“基礎研究—應用研究—產品開發”的線性科研模型？，奠定了二戰以后美國科技創新體系的基本模式，從而支撐美國作為世界科學中心與頭號科技強國長期引領全球科技發展。一直以來，我們也習慣依據這種線性邏輯來認識理解并推動國家科技創新體系建設。

然而，從新中國成立到改革開放至今，我國科技創新體系事實上形成了？3?類發展邏輯與路徑：

1. 延續以國家重大目標和任務為導向，主要以國立科研院所為主體的科技發展邏輯；

2. 以國際化為導向，以高水平國際成果發表為評價標準的科技發展邏輯，這主要體現在以大學為主體的科研體系；

3. 以市場化為導向，以進口替代研發為主要目標的科技發展體系，這主要體現在以企業為主體的科研體系。

這？3?類科研路徑的演進歷程伴隨于“中國特色”科技大國的成長壯大，在目標定位、治理模式、實施主體、資源配置、過程管理、成果評價、價值導向等方面均各具特點且形成了相對封閉獨立的運行體系，單一線性模式已經很難完美描摹其各自創新過程的規律和特點。

因此，我國在進入新發展階段、以新發展理念體系化布局國家戰略科技力量，既不能完全照搬發達國家典型模式，也不能脫離現有體系另起爐灶，而是要在我國科技創新體系中依據現有不同科研類型分類施策，合理布局，在關鍵領域精準發力、塑造優勢。

聚焦國家需求“基本面”強化國家戰略科技力量布局

由于擔心近年來中國科技的迅猛發展，可能對美國在二戰以后特別是信息化時代塑造的全面領先優勢構成威脅，使其在第四次工業革命中處于下風，中國版“斯普特尼克時刻”已經在事實上被美國確認。歷史和現實已經告訴我們，緊隨其后大概率會發生大國之間“科技競賽”乃至“科技脫鉤”。

2021年3月26日，美國總統拜登在上任后的首場總統新聞記者會上表示：將推動美國聯邦政府科技研發支出回升到國內生產總值（GDP）的？2%（相當于“阿波羅登月計劃”時期水平），以確保在未來中美競爭中占先。

有鑒于此，在當前和今后一個時期國家戰略科技力量服務國家重大需求就突出體現在支撐我國在新一輪大國博弈中贏得優勢、贏得主動、贏得未來，在新發展格局構建中重塑內部優勢、增強內生動力、激發潛在活力。國家又一次將關乎“安全與發展”的“科技強國”建設使命交付給國家戰略科技力量。

圍繞國家安全體系強化國家戰略科技力量布局，守住重大安全底線

科技安全不僅是國家安全的重要組成部分，也是國家安全的重要保障。圍繞國家安全體系強化國家戰略科技力量布局，一方面要實現關鍵科技領域安全可控，維護科技領域自身安全，做到“守土有責”；另一方面，要為保障國家主權、安全、發展利益提供強大支撐，提高運用科技維護國家安全的能力，做到“守土有方”。

具體來說，需要我國在軍事安全、核安全、糧食安全、能源資源安全、網絡安全、生物安全、太空安全、極地安全、深海安全、生態安全等涉及國家安全與發展全局的重大領域，布局一批建制化的國家戰略科技力量，打造一批跨專業、跨學科、跨領域的戰略性“科技航母群”，形成體系化的“編隊作戰”能力，旨在為特定安全領域守住安全底線提供總體性科技解決方案。

該類國家戰略科技力量宜以“國家所有-國家運行”模式（國家全資支持、國家管理考核、視情況以獨立法人或依托國立科研院所高校運行）構建綜合性基礎研究平臺。

瞄準國家安全領域的全局性重大戰略目標，以建制化力量組織制定戰略性科學與工程計劃，牽頭統籌協調領域內全國科技資源，開展國家重大科技任務設計與實施，長期為國家安全能力建設提供原始創新與源頭供給，不斷增強塑造國家安全態勢的能力。

在大國戰略必爭領域強化國家戰略科技力量布局，拓展未來發展空間

我國在“‘十四五’規劃和2035遠景綱要”中將量子信息、光子與微納電子、網絡通信、人工智能、生物醫藥、現代能源系統等作為重大創新領域進行重點布局。

2020年5月，美國《無盡前沿法案》（Endless Frontier Act）提出計劃未來5年投資1000億美元用于推動人工智能、高性能計算、量子計算、機器人與先進制造、災害預防、通信技術、生物技術與基因組學、先進能源技術、網絡安全等十大關鍵領域的科技創新。

鑒于主要國家都已在事關未來國家發展空間的戰略必爭領域積極部署科技創新資源，我國也應強化國家戰略科技力量在大國戰略必爭領域的建制化布局，打造一批將國家重大發展需求與新興技術探索相結合的高水平“科技先遣隊”，以搶占未來科技競爭制高點，旨在為國家新一輪發展打造先發優勢。

該類國家戰略科技力量應依據其所在領域生命周期階段、所處創新鏈位置及其與產業鏈結合的緊密程度進行差異化布局，宜采用“國家所有-國家運行”或“國家所有-社會力量運行”等多種模式，打造兼具穩定性與靈活性、前瞻性與儲備性、持續性與動態性的縱深交叉研究平臺。

錨定國家發展階段性需求與特定技術周期下關鍵科技領域的有限目標，高端引領、高效協同新型研究型大學、新型研發機構等多類型研究力量開展國家重大科技任務攻關，為拓展國家未來發展空間、塑造大國競爭優勢開新局、育先機。

圍繞國家區域發展戰略強化國家戰略科技力量布局，激發內生循環動力

加快構建以國內大循環為主體、國內國際雙循環相互促進的新發展格局，最根本的是要依靠高水平科技自立自強這個戰略基點。

需要圍繞國家重大區域發展戰略，借助國家戰略科技力量布局，高水平打造一批特色優勢突出、輻射帶動明顯的區域創新高地，加快形成國內大循環戰略支點與國內國際雙循環重要節點的梯次聯動與縱深布局。

該類國家戰略科技力量以塑造區域創新增長極為己任，旨在“于平原中筑高原、在高原上隆高峰”，需要深度結合地域稟賦特色與產業結構特點形成區域內外循環勢差，以國家總體布局與地方發展需求雙重定位、以科技創新與體制創新雙輪驅動、以內生發展與對外開放雙向聯動，兼具區域創新生態系統的設計者、組織者與實施者多重角色，激發多創新主體內生動力、多類型要素循環活力，推動國家戰略科技力量與區域戰略科技力量協同構建內向發展格局、共同融入全球創新體系。

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圍繞前沿探索“無人區”強化國家戰略科技力量布局

經過多年持續積累，我國有越來越多的領域以并跑、領跑姿態進入世界科技前沿探索的“無人區”，開始挑戰重大前沿科學問題。

而隨著前沿研究向超宏觀、超微觀和極端復雜方向發展，“無人區”研究不僅需要借助先進實驗裝備和重大科技基礎設施，還需要在多學科深度交叉中依賴協同作戰與集成創新，并且需要在多技術路線嘗試中承擔高昂的試錯成本與機會成本。因此，需要我國在世界科技前沿探索的“無人區”強化國家戰略科技力量布局，加快打造一批原始創新策源地。

圍繞重大科技基礎設施布局國家戰略科技力量，探索科學前沿

步入“大科學”時代，重大理論發現和科學突破高度依賴重大科技基礎設施。因此，需要聚焦空間和天文、粒子物理和核物理、能源與新材料、地球系統與環境、生命健康等世界科技前沿“無人區”領域，適度超前布局和系統提升一批國家重大科技基礎設施，依托重大科技基礎設施形成一批建制化的國家戰略科技力量。

充分發揮重大科技基礎設施作為多學科、高性能、大規模、強協作的綜合性創新基礎平臺作用，開展一批科學前沿問題研究，產出一批原創科學發現與重大科研成果。充分發揮重大科技基礎設施在當前我國科技開放和國際交流中的重要作用，吸引國際一流的科學家到中國“落戶”，促進國際頂尖人才向中國流動，為我國成為未來世界科學中心奠定基礎。

充分發揮重大科技基礎設施對于區域發展的基礎性帶動作用，在布局中適度考慮我國區域發展不平衡不充分的問題，適當向內陸和中西部地區傾斜，為中西部地區創新驅動、跨越發展提供基礎平臺支撐。

圍繞重大應用需求布局國家戰略科技力量，保證源頭供給

探索世界科技前沿的“無人區”，要從解決現實問題出發尋找科學問題，圍繞應用基礎研究重點領域系統部署國家戰略科技力量，特別是要圍繞國家重大戰略需求尋找應用基礎研究方向，解決關鍵技術瓶頸背后的核心科學問題。在原創發現、原創理論、原創方法上取得重大突破，不強調“做全鏈條”、只注重“源頭創新”，主動擔當重大突發傳染病防控技術研發等國家急難險重科技任務，保持戰略定力持續攻關，提供關鍵基礎技術有效供給。

探索“無人區”，不能“關起門來搞創新”。國家戰略科技力量要在開放科學范式下搭建高端開放科學平臺、優化開放科學環境、提升開放科學技能，在科研生命周期中推動開放創新、開放資源、開放數據、開放科研工具、開放同行評審、開放學術交流、開放科學政策等領域快速發展，加快建設開放科學生態體系。

圍繞顛覆性創新布局國家戰略科技力量，發力組織創新

步入世界科技前沿探索的“無人區”，不確定性陡然增加，傳統意義上的基礎研究、應用研究、技術開發和產業化的邊界日趨模糊，創新活動不斷突破地域、組織、技術的界限，傳統“規劃-指南-項目”的管理方式，已經不適應“無人區”創新特別是顛覆性創新的特點。

因此，需要開辟新型科研組織模式（如美國國防部高級研究計劃局模式），在“無人區”多點布局國家戰略科技力量，鏈式支持前沿性、挑戰性、高風險性的創新活動，發掘能為未來產業培育、經濟增長和社會發展帶來根本性轉變的技術。

對于該類國家戰略科技力量，需要在組織管理上大膽創新、先行多試，不斷探索優化顛覆性技術需求發現、項目立項、資源配置、過程管理、評估評價的組織方式，同時適度推動探索型前沿研究與實踐應用“解耦”，通過“廣種奇收”激勵一部分“天賦型”研究人員做好奇心驅動的、標新立異的原創研究。

面向產業經濟“主戰場”強化國家戰略科技力量布局

2021年3月16日，習近平總書記在《求是》雜志發表重要文章《努力成為世界主要科學中心和創新高地》，強調要充分認識創新是第一動力，提供高質量科技供給，著力支撐現代化經濟體系建設。

世界科學中心的周期性轉移規律同樣表明：自19世紀中期第二次工業革命以來，大國要成為世界科學中心都需要推動“科學、技術、經濟”形成一種正相關的良性循環系統。尤其在當前大國博弈背景下，產業鏈安全已嚴重依賴于其背后的科技鏈安全。

因此，迫切需要圍繞產業創新體系化布局國家戰略科技力量，實現國家戰略科技力量在產業經濟“主戰場”中不缺位、不錯位和不越位，走出一條科技強、產業強、經濟強、國家強的創新發展路徑。

支持頭部企業加強創新能力，培育國家戰略科技力量主體

圍繞國家戰略性新興產業支持優勢企業牽頭建設國家戰略科技力量，承擔國家重大科技項目，前瞻部署未來產業技術。

加快形成“龍頭”企業領銜突破產業核心關鍵技術，中小企業應用、孵化和延伸產業創新鏈條的集群創新機制；形成“鏈主”企業牽頭制定行業技術標準規則，中小企業協同、共建和共享技術創新平臺的產業創新生態，促進社會主義市場經濟體制下關鍵核心技術攻關新型舉國體制與大國市場規模優勢產生乘積倍增效應。

進一步發揮國有企業、民營企業特別是高科技民營企業在國家戰略科技力量布局中的骨干作用，在戰略制定、指南論證、項目承擔、平臺建設、人才獎勵等方面對國有企業、民營企業與傳統科研院所一視同仁，特別是將民營企業納入國家創新主體序列。加強扶持中小微企業技術創新，盡快出臺中國版的“小企業創新研究計劃”“小企業技術轉移計劃”。

分領域設立產業創新理事會，統籌推進產業技術創新活動

克服當前產業技術創新活動中多頭管理且重研發過程輕市場效果、重新產品研發輕原理性突破、重短期業績輕產業生態建設等問題，在國民經濟核心產業分領域設立產業創新理事會，作為國家戰略科技力量的重要組成部分，統籌部署產業領域內國家科技資源、協調推進產業技術創新活動。

對產業基礎關鍵領域組織企業自下而上梳理關鍵短板弱項清單（特別注意小批量、高價值、長期依賴進口、短期無法替代的關鍵材料部件，以及基礎性工業軟件，即“卡脖子”問題清單）；組織產學研專家共同凝練發現其后的基礎研究及應用基礎研究科學問題清單（即“卡腦子”問題清單），繪制基于需求驅動、問題導向的覆蓋“產品—技術—原理”全鏈條的產業創新圖譜。

對于長期性、基礎性的科學問題，成立理事會下屬的法人研究機構（可采用公私合營形式）組織建制化力量集中攻關，研究成果知識產權歸理事會享有并授權國內相關企業使用。

對于短期性、應急性的科學問題采用“揭榜掛帥”形式自上而下向科研院所和高校發布科技計劃、部署科技項目，要求結題驗收時在特定領域內實現向？2?家以上企業成果轉化（防止形成技術壟斷，成果收益方式由雙方自行約定）。

建設產業技術研究院體系，保障產業共性關鍵技術供給

鼓勵有條件的行業依托產業集群創辦混合所有制產業技術研究院。作為國家戰略科技力量的有效組成部分，產業技術研究院體系旨在服務產業關鍵共性技術研發，在利益均衡條件下不斷增強行業技術供給。

產業技術研究院不僅要聚焦共性關鍵技術研發這種多目標綜合約束下的確定性問題求解，注重縮小“科學突破”到“產業應用”的時間差，提升科技成果向產業技術的轉化效率，而且要關注以微小創新、綜合集成、快速迭代為特征的產品創新與精益生產問題，以及幫助企業解決標準制定、專利布局、工業基礎平臺建設、產業延鏈閉環建圈等創新生態問題，以促進產業高水平創新與企業高質量發展形成正向循環。同時，探索產業技術研究院以國家為主，行業、地方、基金會、企業、社會力量等多類型主體的多元化投入與獲益回報機制。

3、強化國家戰略科技力量體系化布局的主要舉措

頂層設計，系統謀劃國家戰略科技力量體系化布局的總路線圖

成立由戰略科學家主導，部門、機構、地方派員參與的國家戰略科技力量建設顧問委員會，牽頭總體設計國家戰略科技力量的體系化布局方案。在明確各類型國家戰略科技力量的總體目標與基本定位基礎上，充分論證其建設責任主體、運行治理機制、任務組織模式、評價考核導向、總體建設進度與支撐保障政策等的可行性，高水平制定國家戰略科技力量體系化布局的總路線圖。

試點先行，穩步探索國家戰略科技力量體系化布局的實踐經驗

在總結現有經驗基礎上，有計劃、分類型啟動一批國家戰略科技力量體系化布局試點。在承建機構體制、管理評價機制、資源支持模式、科研創新范式、利益分配機制、人才集聚形式、平臺建設方式等多方面大膽先行先試，探索發現“新型舉國體制”“集中力量辦大事”等體制機制優勢在國家戰略科技力量建設中的最佳實踐，總結新型國家戰略科技力量在服務國家重大需求、探索世界科技前沿、支持國民經濟發展實踐中的有效經驗。

央地協同，全面保障國家戰略科技力量體系化布局的落地實施

完整準確貫徹中央關于建設國家戰略科技力量的總體性部署，合理調動當前地方參與建設國家戰略科技力量的積極性，促進中央與地方協同布局與建設運行國家實驗室、國家重點實驗室、綜合性國家科學中心、重大科技基礎設施等重大基礎平臺；協同實施戰略性科學計劃和科學工程，協同配置基地、項目、人才、政策等科技資源，共建央地良性互動、協同推進國家戰略科技力量建設的新格局。

4、為國家戰略科技力量體系化布局營造良好支撐條件

強化科技戰略研究

“不謀萬世者，不足謀一時；不謀全局者，不足謀一域。”國家戰略科技力量要在新的競爭格局中下好“先手棋”、打好“主動仗”，就必須在全球創新體系中發現中國優勢、在未來科技格局中謀劃中國位置，需要在基礎科學、工程科技、產業技術等關鍵領域布局一批科技戰略研究力量，長期關注我國可能取得革命性突破的重大創新領域、持續掃描全球范圍內科技發展的新興態勢、前瞻預測發展初期難以取得共識的顛覆性技術、主動謀劃搶占未來科技發展制高點的路線圖。

打造一批國家科技發展戰略思想策源地，為國家戰略科技力量頂層設計、重大科技問題研判、重點科技計劃組織、重要科技創新高地布局等國家創新體系建設中的關鍵性、全局性、基礎性問題提供基于國家利益和國家立場的，獨立、客觀、公正的戰略咨詢建議，以解決科技創新領域“國有疑難可問誰”的問題。

推動體制機制創新

探索國家戰略科技力量的新型任務選題機制，加強前沿性原創性科學問題發現和提出機制，完善顛覆性和非共識性研究的遴選和支持機制，建立由“行業需求”“區域需求”“產業需求”轉化為“國家需求”的順暢傳導機制與流程。探索國家戰略科技力量的任務實施機制，改變以科學家個人為承擔主體的重大項目負責制，嘗試建立以法人機構作為獨立責任主體申請和承擔國家科技任務的機制。

探索國家戰略科技力量的第三方評估及動態調整機制，綜合應用非共識評估、創新度評估、交叉式評估等非常規評估體系遴選發現我國科技領域的“探路者”與“領跑者”。綜合應用國際同行評價、文獻計量評價、顛覆性評價等多種方式對國家戰略科技力量進行科學客觀的第三方評估與動態調整。

培養戰略科技人才

探索戰略科技力量的人才培養機制，建立有利于戰略科學家、科技領軍人才、優秀青年人才、非共識人才等干事創業的平臺機制，著力解決“看帽子”“數文章”的評審體系所引發的科研項目發包中“拼關系”“靠運作”“比頭銜”等問題，嘗試“舉薦制”“生涯制”等人才遴選發現與持續支持體系。破除傳統以項目定人的辦法，實行按方向選人，按人定項目，以研究者主導、定制化實施一批前瞻性、儲備性的重大科技項目，實現自主選題、自由探索、自主創新。

探索“并跑”“領跑”型科研項目組織機制。特別要注意頂尖創新人才思維特異化、需求高階化、成果產出峰值年輕化、積累持續化的特征規律，采取推薦制、自薦制探索實施拔尖人才非共識研究計劃。

培育創新文化環境

國家戰略科技力量作用的有效發揮需要培育與之匹配的創新文化環境。需要鼓勵科研人員發揚“敢為天下先”的獨創精神、冒險精神，鼓勵挑戰權威、后來居上，克服“跟跑”慣性、習慣探路“領跑”。需要建立包容失敗、鼓勵試錯的制度文化，鼓勵打破常規、獨辟蹊徑。需要鼓勵科研人員甘坐“冷板凳”，愿做“挖井人”，倡導“十年磨一劍”，著眼于出大成果、作大貢獻。需要科研人員遵循學術共同體規范，恪守科研活動的“八項規定”或“負面清單”，發揚學術民主、強化學術自律、堅守誠信底線。需要引導科研人員以新時代“科技報國”的國家使命感與責任感、以投身“科技強國”新征程的個人榮譽感與自豪感作為事業發展的主要驅動力。

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