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我國及世界科技強國的基礎(chǔ)研究經(jīng)費投入特點與啟示

2019-05-17 10:34:09 作者：鄧衢文，劉敏，黃敏聰，萬晶晶來源：世界科技研究與發(fā)展分享至：

基礎(chǔ)研究是科學(xué)之本、技術(shù)之源，雖然不直接提供新產(chǎn)品、新工藝和解決技術(shù)問題的具體方案，卻向社會提供新知識、新原理、新方法，其效益不只限于某一領(lǐng)域的應(yīng)用研究和產(chǎn)品開發(fā)，而在于突破性的科學(xué)發(fā)現(xiàn)，經(jīng)過長期演進后能以不可預(yù)知的方式催生顛覆性技術(shù)、關(guān)鍵核心技術(shù)、高精尖技術(shù)、戰(zhàn)略前沿技術(shù)，產(chǎn)生新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)和新模式，進而改變世界。對人類歷史影響深遠的蒸汽技術(shù)革命、電力技術(shù)革命、計算機及信息技術(shù)革命都與基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的源頭突破存在密切聯(lián)系。當(dāng)今世界上60個最具影響力的技術(shù)發(fā)明，包括互聯(lián)網(wǎng)、3D打印、量子計算機、移動通信、氣象衛(wèi)星、全球定位系統(tǒng)和人類基因組等早期都投入了大量資金在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域。

基礎(chǔ)研究能力是成為世界科技強國的關(guān)鍵要素。近代以來，世界經(jīng)濟和科技中心幾度轉(zhuǎn)移，其中有一條清晰的脈絡(luò)，就是基礎(chǔ)科學(xué)中心一直是支撐科技強國崛起的強大力量。領(lǐng)先基礎(chǔ)科學(xué)出現(xiàn)在哪里，尖端人才流向哪里，科技創(chuàng)新的制高點就轉(zhuǎn)向哪里。二戰(zhàn)時期的美國科學(xué)研究發(fā)展局局長萬尼瓦爾·布什（Vannevar Bush）在他牽頭起草的《科學(xué)：永無止境的前沿》研究報告中明確將基礎(chǔ)研究置于創(chuàng)新鏈的源頭位置，推動形成了“基礎(chǔ)研究——應(yīng)用研究——技術(shù)開發(fā)——商業(yè)應(yīng)用”的線性模式，奠定了二戰(zhàn)后相當(dāng)長一段時期美國的科學(xué)技術(shù)政策框架，對全球基礎(chǔ)研究發(fā)展產(chǎn)生了深遠影響，基礎(chǔ)研究也成為世界科技強國的戰(zhàn)略必爭之地。盡管目前學(xué)術(shù)界對世界科技強國的認定尚未形成一致，但在綜合世界知識產(chǎn)權(quán)組織和歐洲工商管理學(xué)院等聯(lián)合發(fā)布的《全球創(chuàng)新指數(shù)》、中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院發(fā)布的《國家創(chuàng)新指數(shù)報告》、瑞士洛桑國際管理學(xué)院發(fā)布的《世界競爭力年鑒》、世界經(jīng)濟論壇發(fā)布的《全球競爭力報告》等權(quán)威報告中，美、英、德、法、日等國長期處于各項排行榜的前列，體現(xiàn)出強大的科技創(chuàng)新能力。同時，截至2018年，全世界諾貝爾科學(xué)類獲獎?wù)咭仓饕性诿绹?、英國、德國、法國、日本，占全部獎項人次的八成以上。因此，這5國較多被我國學(xué)術(shù)界列為建設(shè)世界科技強國的對標國家和研究對象。其共同特點是都擁有極為強大的基礎(chǔ)研究能力，并在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域投入了大量資金。

我國正處于貫徹落實創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略、加快建設(shè)世界科技強國的重要時期。多年來，我國基礎(chǔ)科學(xué)研究取得長足進步，但與建設(shè)世界科技強國的要求相比，短板依然突出，直觀上表現(xiàn)為重大原創(chuàng)性成果缺乏、頂尖研究人才和團隊缺乏、重大平臺布局不完善、頂尖學(xué)科數(shù)量偏少，根本原因則是長期以來基礎(chǔ)研究經(jīng)費投入不足、投入體制機制不健全，嚴重制約了我國基礎(chǔ)研究水平的提升。當(dāng)前，我國經(jīng)濟發(fā)展的內(nèi)外部條件正發(fā)生明顯變化，靠技術(shù)引進消化吸收的“拿來主義”繼續(xù)發(fā)展經(jīng)濟的難度越來越大，在從“跟跑”“并跑”到“并跑”“領(lǐng)跑”轉(zhuǎn)變的過程中，面臨越來越多國際競爭博弈，越來越多的“卡脖子”問題必須通過建立自主可控的科學(xué)技術(shù)體系解決，尤其依賴于基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的源頭突破。為進一步加強我國基礎(chǔ)科學(xué)研究，提升原始創(chuàng)新能力，夯實建設(shè)世界科技強國的基礎(chǔ)，2018年1月《國務(wù)院關(guān)于全面加強基礎(chǔ)科學(xué)研究的若干意見》（國發(fā)〔2018〕4號）對我國基礎(chǔ)研究工作做了全面部署，明確提出“建立基礎(chǔ)研究多元化投入機制”“加大中央財政對基礎(chǔ)研究的支持力度”“地方政府要結(jié)合本地區(qū)經(jīng)濟社會發(fā)展需要，加大對基礎(chǔ)研究的支持力度”。

然而，國內(nèi)對基礎(chǔ)研究投入重要性的認識還不統(tǒng)一。受長期以模仿跟隨為主的經(jīng)濟發(fā)展模式影響，一些地方存在重技術(shù)應(yīng)用、輕基礎(chǔ)研究的思維理念，對創(chuàng)新鏈中下游環(huán)節(jié)的投入支持力度比較大，對上游基礎(chǔ)研究環(huán)節(jié)的投入則嚴重不足，難以滿足新時代經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的現(xiàn)實需求。從國際比較看，根據(jù)美國國家科學(xué)基金會（NSF）發(fā)布的《2018 科學(xué)與工程指標》（2018 Science & Engineering Indicators），我國基礎(chǔ)研究經(jīng)費投入力度與世界科技強國相比存在明顯不足，總量僅相當(dāng)于美國的四分之一，基礎(chǔ)研究經(jīng)費占R&D經(jīng)費比例略高于5%，遠低于美國（16.9％）、英國（16.9％）、日本（11.9%）、法國（24.4%）等世界科技強國（該報告援引2015年數(shù)據(jù)）。

鑒于此，本文在分析經(jīng)費投入對提升基礎(chǔ)研究能力的必要性的基礎(chǔ)上，借鑒世界科技強國和國內(nèi)發(fā)達省市在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域加大投入的特點和經(jīng)驗，為我國加大基礎(chǔ)研究投入、提升基礎(chǔ)研究能力提出對策建議，以便理清思路、認清形勢、把握規(guī)律，從而更好推動我國基礎(chǔ)研究事業(yè)發(fā)展，為建設(shè)世界科技強國提供支撐。

1 加大基礎(chǔ)研究投入的必要性

決定基礎(chǔ)研究發(fā)展水平的因素較多，經(jīng)費投入并非唯一因素。但總體上看，基礎(chǔ)研究領(lǐng)域居領(lǐng)先地位的國家和地區(qū)，都離不開強有力的基礎(chǔ)研究經(jīng)費投入作為保障。

首先，世界科技強國都是基礎(chǔ)研究經(jīng)費投入大國。“二戰(zhàn)”前歐洲是全球經(jīng)濟中心和科學(xué)中心，僅德國諾貝爾科學(xué)獎獲得者總?cè)藬?shù)就是美國的三倍；二戰(zhàn)后，美國樹立了“國家需要大規(guī)模支持獨立自主的基礎(chǔ)研究”的觀念，形成了以“基礎(chǔ)研究”為起點的科學(xué)技術(shù)政策原則，成立了美國科學(xué)基金會（National Science Foundation，NSF），基礎(chǔ)研究經(jīng)費始終保持強大的增長勢頭，總規(guī)模穩(wěn)居世界第1位，基礎(chǔ)研究經(jīng)費占R%D經(jīng)費比例從不足5%提升到目前接近20%，到2018年獲諾貝爾獎人次超過全世界的三分之一。上世紀90年代，日本提出要把基礎(chǔ)研究擺在國家發(fā)展的重要位置，頒布《科學(xué)技術(shù)基本法》，明確提出“科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新立國”的基本國策，并制定了兩個為期五年的《科學(xué)技術(shù)基本計劃》，通過立法和政策規(guī)劃保障基礎(chǔ)研究投入力度。作為曾經(jīng)的世界科學(xué)活動中心，德國基礎(chǔ)研究經(jīng)費占R%D經(jīng)費比例長期保持在20%左右，法國的占比逐步提高25%以上，遙遙領(lǐng)先于其他國家。英國作為老牌基礎(chǔ)研究強國，在2016/2017—2020/2021 財年預(yù)算中，建設(shè)世界一流實驗室的總資本預(yù)算大約30 億英鎊，用于現(xiàn)有科學(xué)基礎(chǔ)設(shè)施維護和翻新，以確保英國基礎(chǔ)研究領(lǐng)先地位。根據(jù)美國國家科學(xué)基金會（NSF）發(fā)布的《2018科學(xué)與工程指標》（2018 Science & Engineering Indicators），基礎(chǔ)研究在這些發(fā)達國家總研發(fā)經(jīng)費配置中往往能達到16%以上的比例配置，如美國16.9%、英國16.9%、法國24.4%（表1）。這些國家得益于在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的深厚積淀，成功抓住了一次次重大科技革命和產(chǎn)業(yè)變革機遇，始終處于世界科技強國之列。

其次，我國基礎(chǔ)研究實力較強的地區(qū)也是基礎(chǔ)研究經(jīng)費投入較大的地區(qū)。基礎(chǔ)研究經(jīng)費投入金額排名前列的?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）總體上擁有較多SCI論文、創(chuàng)新領(lǐng)軍人才和重大創(chuàng)新平臺。根據(jù)《中國區(qū)域創(chuàng)新能力評價報告2017》，全國各地SCI論文發(fā)表數(shù)量排名前10位的?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）有8個是基礎(chǔ)研究經(jīng)費投入全國前10位的地區(qū)。圖1描述了各地區(qū)基礎(chǔ)研究經(jīng)費投入與SCI論文產(chǎn)出的定量關(guān)系，兩者具有很強的正相關(guān)性。從兩院院士工作所在地分布看，中國科學(xué)院院士數(shù)量排名前8位的地區(qū)合計占全體科學(xué)院院士的81%，其基礎(chǔ)研究投入均排在全國前12位；中國工程院院士數(shù)量排名前10位的地區(qū)合計占全體工程院院士的79.6%，其中7個地區(qū)的基礎(chǔ)研究經(jīng)費投入額居全國前10位。從國家重點實驗室的地區(qū)分布看，排名前10位的地區(qū)合計擁有國家重點實驗室總量的82.3%，其中7個位居全國基礎(chǔ)研究經(jīng)費投入排名前10位。

最后，基礎(chǔ)研究投入力度與基礎(chǔ)研究能力水平之間存在內(nèi)在邏輯關(guān)聯(lián)?；A(chǔ)研究的發(fā)展具有投入驅(qū)動型特點，需要資金投入作為保障。其一，基礎(chǔ)研究具很強的外部性、更多的公共物品屬性和基礎(chǔ)設(shè)施特征，需要通過加大投入克服“市場失靈”?；A(chǔ)研究是國家和地區(qū)知識創(chuàng)造的主要載體，是產(chǎn)生顛覆性技術(shù)、關(guān)鍵核心技術(shù)、高精尖技術(shù)、戰(zhàn)略前沿技術(shù)的源頭，通過強大的知識外溢和擴散效應(yīng)，可在整體上提升經(jīng)濟體長期發(fā)展的能力和潛力。鑒于基礎(chǔ)研究的強大正外部性，完全依靠私人部門投入和市場機制作用必然導(dǎo)致經(jīng)濟學(xué)上的“市場失靈”現(xiàn)象，出現(xiàn)基礎(chǔ)研究領(lǐng)域投入不足的問題，難以構(gòu)建起支撐經(jīng)濟社會長期發(fā)展的科學(xué)知識儲備。其二，基礎(chǔ)研究具有長周期和不確定特征，需要資金引導(dǎo)和支持，構(gòu)建激勵相容機制。據(jù)統(tǒng)計，純基礎(chǔ)研究的成功率一般只有3%，應(yīng)用基礎(chǔ)研究的成功率約為15%；從獲得基礎(chǔ)研究的知識發(fā)現(xiàn)到實現(xiàn)商業(yè)化，往往要經(jīng)歷20~30年，諾貝爾科學(xué)類獎獲得者所做出代表性工作與獲獎時的平均年齡差為16.1年。目前在科研成果短期產(chǎn)出與研究人員待遇直接掛鉤的評價體制下，基礎(chǔ)研究平均3% 的成功率和長達20?30年的成果轉(zhuǎn)化周期，使大部分科研人員不得不保守地選擇較容易產(chǎn)出成果的應(yīng)用型科研領(lǐng)域，這就需要加大對基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的資金傾斜力度，給予科研人員穩(wěn)定的科研經(jīng)費支持力度和穩(wěn)定體面的物質(zhì)生活待遇，支持科研人員坐得住冷板凳、出得了大成果。

2 世界科技強國基礎(chǔ)研究投入的特點

1）基礎(chǔ)研究經(jīng)費在全社會研發(fā)經(jīng)費中占比較高

從世界科技強國發(fā)展歷程看，在追趕階段需要以高強度的基礎(chǔ)研究投入作為保障。例如，日本全社會研發(fā)強度在50年代中期達到1%的時候，其基礎(chǔ)研究占R&D經(jīng)費比重就已經(jīng)達到20%，甚至在1965年達到30.3%。在國家經(jīng)濟發(fā)展進入人均GDP10000美元關(guān)口后則伴隨著基礎(chǔ)研究經(jīng)費投入規(guī)模長期穩(wěn)定增加。例如，美國人均GDP在上世紀七十年代末達到10000美元，基礎(chǔ)研究經(jīng)費投入在基數(shù)較大的基礎(chǔ)上仍能保持較高增速，此后大致每十年經(jīng)費翻一倍；日本在1981年跨越人均GDP 10000美元關(guān)口，在已成為世界基礎(chǔ)研究經(jīng)費投入第二大國之后，到1995年基礎(chǔ)研究經(jīng)費投入又增加了4?5倍，快于同期其他國家的年均增速。目前，世界科技強國基礎(chǔ)研究投入在全社會研發(fā)經(jīng)費配置中的比例普遍穩(wěn)定在15%～25%。

2）政府在基礎(chǔ)研究投入中占主體地位

美國在上世紀60~80年代聯(lián)邦與地方政府是全社會基礎(chǔ)研究投入的絕對主體，占比接近80%。80年代以后，企業(yè)基礎(chǔ)研究投入占比逐步提升，政府投入占比雖有所下降但仍是主要來源。2015年聯(lián)邦政府投入仍占44.0%，州政府2.8%，企業(yè)28.2%，大學(xué)12.3%，其他非盈利組織12.7%。英國基礎(chǔ)研究經(jīng)費也主要來源于政府。2013年，英國全社會基礎(chǔ)研究經(jīng)費中，政府投入約占43%，企業(yè)約23%，慈善機構(gòu)捐贈以及海外基金約34%。

3）高等學(xué)校、政府研究機構(gòu)和企業(yè)共同投入

美國、法國、英國等世界科技強國的高等學(xué)校是全社會基礎(chǔ)研究活動的主要執(zhí)行部門，高等學(xué)校支出的基礎(chǔ)研究經(jīng)費占到全社會基礎(chǔ)研究經(jīng)費的50%~65%；日本、韓國企業(yè)部門在基礎(chǔ)研究活動中具有重要作用，企業(yè)支出的基礎(chǔ)研究經(jīng)費占全社會基礎(chǔ)研究經(jīng)費的比例分別超過40%和55%。在大多數(shù)世界科技強國，高等學(xué)校將其50%以上的R&D經(jīng)費用于基礎(chǔ)研究；政府研究機構(gòu)的這一比例是20%以上；企業(yè)一般為5%?10%?？傮w來看，盡管有所差別和側(cè)重，但高等學(xué)校、政府研究機構(gòu)和企業(yè)都承擔(dān)了投入基礎(chǔ)研究的責(zé)任，發(fā)揮了相應(yīng)作用。

4）實施競爭性和穩(wěn)定性相結(jié)合的支持方式

總體來看，在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域，穩(wěn)定性與競爭性經(jīng)費配置的比例一般為7∶3甚至8∶2。以基礎(chǔ)研究為主的科研機構(gòu)通過年度預(yù)算撥款穩(wěn)定支持絕大部分科研經(jīng)費，輔以部分競爭性科研項目。例如，德國的馬普學(xué)會年度預(yù)算經(jīng)費的80%以上來自政府預(yù)算撥款；法國的國家科學(xué)研究中心80%以上的經(jīng)費來自政府財政預(yù)算；美國洛斯阿拉莫斯國家實驗室73%的經(jīng)費來自于美國國會的財政撥款。歐洲研究理事會（ERC）資助的項目周期一般長達5年，目前正在探索延續(xù)資助的機制，其“概念探索”基金實際上就是一種延續(xù)資助機制，歐盟未來新興技術(shù)（FET）旗艦計劃項目更是開創(chuàng)了高強度（10億歐元）和長周期（10年）穩(wěn)定支持原創(chuàng)性高風(fēng)險研究的先河。日本文部科學(xué)省的“世界領(lǐng)先水平研究據(jù)點項目（WPI）”，一般給予每個據(jù)點10年內(nèi)穩(wěn)定支持13億日元，對產(chǎn)生特別優(yōu)秀成果的據(jù)點提供15年的支持。

5）聚焦基礎(chǔ)性前瞻性戰(zhàn)略性重大科學(xué)問題集中投入

歐盟“通過地平線2020”投入近250億歐元開展基礎(chǔ)研究，成為歐洲基礎(chǔ)研究最核心的資助主體，其基礎(chǔ)研究經(jīng)費主要集中在卓越科研領(lǐng)域，基本涵蓋前沿科學(xué)、未來新技術(shù)及重大科技基礎(chǔ)設(shè)施。美國大部分基礎(chǔ)研究經(jīng)費集中在生命科學(xué)領(lǐng)域（近50%），其次是其他自然科學(xué)（14.7%）以及工程領(lǐng)域（11.7%）。

3 我國基礎(chǔ)研究投入的特點

近年來，隨著“缺芯少核”等事件層出不窮，國內(nèi)部分發(fā)達省市開始逐漸意識到基礎(chǔ)研究對于地區(qū)社會經(jīng)濟發(fā)展具有重要的推動作用。從大多數(shù)學(xué)者的研究看，北京基礎(chǔ)研究發(fā)展水平處于我國領(lǐng)先地位，基礎(chǔ)研究經(jīng)費占R&D經(jīng)費比重為14.2%，基本達到發(fā)達國家水平。北京由于有眾多國家級科研機構(gòu)部署，其基礎(chǔ)研發(fā)能力與水平具有先天稟賦優(yōu)勢，而上海、安徽、浙江等地區(qū)近年來在加強基礎(chǔ)研究能力上的一些經(jīng)驗與做法值得借鑒。

1）依托國家戰(zhàn)略和大科學(xué)裝置

北京懷柔、上海張江、安徽合肥等地區(qū)先后獲批國家綜合科學(xué)中心建設(shè)。這些國家綜合科學(xué)中心一方面充分調(diào)動了國家以及地區(qū)資源，加速提升了地區(qū)的基礎(chǔ)研究實力。另一方面也在體制機制以及政策層面得到了國家先行先試的支持，進一步解放了科研機構(gòu)與工作者的能動性。大科學(xué)裝置是重大基礎(chǔ)研究的必要條件，其建設(shè)與運營能產(chǎn)出數(shù)量可觀的基礎(chǔ)研究成果，也能集聚從事該領(lǐng)域基礎(chǔ)研究的科研機構(gòu)與人才，在極短時間內(nèi)提升本地區(qū)的基礎(chǔ)研究水平。從目前國家綜合科學(xué)中心的建設(shè)看，大科學(xué)裝置已經(jīng)成為國家綜合科學(xué)中心的重要配置要素。我國“十二五”和“十三五”期間規(guī)劃布局的26個大科學(xué)裝置中有13個項目整體或部分落地于上海張江、安徽合肥或北京懷柔，總投資接近300億元。

2）聚焦重點科學(xué)領(lǐng)域

由于歷史原因、科研機構(gòu)部署以及產(chǎn)業(yè)配置，各地都有不同的科研力量稟賦?；A(chǔ)研究范圍廣泛，憑借一省或地區(qū)資源難以實現(xiàn)點點開花的局面。因此，聚焦重點學(xué)科領(lǐng)域成為了提升一省或地區(qū)基礎(chǔ)研究水平的重要方式。例如《浙江省“十三五”重大基礎(chǔ)研究專項實施方案》就提出“網(wǎng)絡(luò)空間安全主動防御”“大數(shù)據(jù)計算”“傳感材料與器件”“材料顯微結(jié)構(gòu)與性能表征研究”“腦認知與腦機交互研究”“干細胞與再生醫(yī)學(xué)研究”“作物品質(zhì)形成與抗病毒研究”等7個重大基礎(chǔ)研究領(lǐng)域，并優(yōu)先實現(xiàn)資源傾斜。

3）加強經(jīng)費投入保障性與覆蓋面

從國內(nèi)經(jīng)驗看，經(jīng)費保障是基礎(chǔ)研究得以持續(xù)產(chǎn)生成果的關(guān)鍵。目前，加大經(jīng)費投入以及加大持續(xù)資助周期已經(jīng)成為了各省市加強基礎(chǔ)研究的關(guān)鍵舉措。例如，浙江省自然科學(xué)基金經(jīng)費2012—2017的年均增長高達17.4%，并計劃在2019年后，全省45歲以下的中青年科研人員立項比例將達到85%以上，杰出青年科學(xué)基金支持強度提升至70萬元。

4 對我國基礎(chǔ)研究投入的若干建議

當(dāng)前，我國經(jīng)濟已經(jīng)入高質(zhì)量發(fā)展階段，產(chǎn)業(yè)技術(shù)追趕的內(nèi)在需要、新一輪全球戰(zhàn)略競爭的外部壓力以及建設(shè)世界科技強國目標任務(wù)都對加大基礎(chǔ)研究投入提出了十分迫切的需求。同時，2017年我國人均GDP為8643美元，接近10000美元關(guān)口，改革開放四十年積累下雄厚的物質(zhì)條件，為持續(xù)穩(wěn)定增加基礎(chǔ)研究投入奠定了基礎(chǔ)。我們必須深刻認識基礎(chǔ)研究在創(chuàng)新鏈條的源頭地位，以及基礎(chǔ)研究對建設(shè)世界科技強國的戰(zhàn)略意義，從世界格局和全國大局的戰(zhàn)略高度謀劃推動基礎(chǔ)研究工作，把提高基礎(chǔ)研究水平作為建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟體系、推動經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的重要內(nèi)容，把加大投入力度作為核心抓手，完善投入體系和投入方式，全面提升原始創(chuàng)新能力。結(jié)合世界科技強國和國內(nèi)先進省市基礎(chǔ)研究投入經(jīng)驗，本文最后提出加大基礎(chǔ)研究經(jīng)費投入的幾點初步建議。

1）充分認識加強基礎(chǔ)研究投入的戰(zhàn)略意義

基礎(chǔ)研究水平作為國家和地區(qū)知識創(chuàng)新水平的根本體現(xiàn)，決定了經(jīng)濟體長期發(fā)展的能力和潛力?；A(chǔ)研究是產(chǎn)生顛覆性技術(shù)、關(guān)鍵核心技術(shù)、高精尖技術(shù)、戰(zhàn)略前沿技術(shù)的源頭，決定了產(chǎn)業(yè)的核心競爭力，具很強的外部性、更多的公共物品屬性和基礎(chǔ)設(shè)施特征，完全依靠私人部門投入和市場機制作用必然導(dǎo)致經(jīng)濟學(xué)上的“市場失靈”現(xiàn)象，引發(fā)投入不足的問題。必須確立政府作為基礎(chǔ)研究領(lǐng)域投入主體的地位，肩負資助主體責(zé)任，充分發(fā)揮財政的杠桿效應(yīng)，帶動更多社會資源投入。

2）加強對基礎(chǔ)研究投入的規(guī)劃引領(lǐng)

在《“十三五”國家基礎(chǔ)研究專項規(guī)劃》《國務(wù)院關(guān)于全面加強基礎(chǔ)科學(xué)研究的若干意見》等政策規(guī)劃的基礎(chǔ)上，指導(dǎo)基礎(chǔ)研究基礎(chǔ)較好的省市盡快制定地方的基礎(chǔ)研究專項規(guī)劃，聚焦經(jīng)濟社會發(fā)展和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級需求，凝練科學(xué)方向和重大任務(wù)，合理劃分國家、省、市各級政府在基礎(chǔ)研究投入上的不同責(zé)任，找準不同主體、不同區(qū)域、不同城市的定位，突出優(yōu)勢、協(xié)調(diào)互補、錯位發(fā)展，形成有重點、有梯度、有層次的基礎(chǔ)研究領(lǐng)域布局，既要避免一哄而上的重復(fù)低效布局，也要避免重要領(lǐng)域方向出現(xiàn)“斷層”和“空白”。

3）多措并舉持續(xù)穩(wěn)定加大基礎(chǔ)研究的財政投入力度

大幅增加中央財政投入力度，建立中央財政對基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的長期投入預(yù)算制度和穩(wěn)定投入增長機制，拉動全國基礎(chǔ)研究投入占R&D經(jīng)費投入比重大幅提升；對標科技強國，力爭2020年全國基礎(chǔ)研究投入占R&D經(jīng)費比重達到8%，2025年達到15%。發(fā)揮地方積極性和主動性，推動經(jīng)濟條件較好的地方政府結(jié)合本地經(jīng)濟社會發(fā)展需要，加強對基礎(chǔ)研究的投入力度，支持地方與國家自然科學(xué)基金建立聯(lián)合基金。鼓勵條件成熟的省市通過地方立法的方式，確保政府對基礎(chǔ)領(lǐng)域的科技投入。鼓勵面向粵港澳大灣區(qū)、津京冀地區(qū)、綜合性國家科學(xué)中心、全球科技創(chuàng)新中心等重大區(qū)域部署戰(zhàn)略任務(wù)，以中央地方聯(lián)合投入的方式設(shè)立一批基礎(chǔ)研究專項基金，面向全國和全球開放，共同資助重大基礎(chǔ)研究項目、重大國際合作項目、重大人才團隊項目。

4）吸引企業(yè)和社會力量加大基礎(chǔ)研究投入

采取稅收杠桿激勵措施，落實企業(yè)研發(fā)經(jīng)費加計扣除政策，推動企業(yè)和社會組織加大基礎(chǔ)研究投入。指導(dǎo)各地建立基礎(chǔ)研究的資金池，接受企業(yè)、社團及個人的公益事業(yè)捐贈，探索建立將企業(yè)用于資助基礎(chǔ)研究的公益事業(yè)捐贈支出視同企業(yè)研發(fā)投入的新機制。拓寬國家和地方自然科學(xué)基金申報渠道，建立產(chǎn)業(yè)目標導(dǎo)向的基礎(chǔ)研究問題庫，支持企業(yè)積極申報參與基礎(chǔ)研究項目，引導(dǎo)大型骨干企業(yè)加強與前沿科學(xué)對接，以協(xié)同合作、眾包眾籌等方式，精準破解產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重大科學(xué)問題。支持企業(yè)與國家、省、市自然科學(xué)基金建立聯(lián)合基金。探索以后補助方式支持企業(yè)投入基礎(chǔ)研究的新機制。加大對依托企業(yè)組建的國家重點實驗室的支持力度。

5）改革基礎(chǔ)研究項目投入方式

大幅增加穩(wěn)定性經(jīng)費支持比例。對從事基礎(chǔ)研究的重大平臺、重大科技基礎(chǔ)設(shè)施、重點機構(gòu)、重點人才、重點學(xué)科建立長效穩(wěn)定支持機制。大幅提高基礎(chǔ)研究項目的實施周期。探索建立“基本科研經(jīng)費制度”，在基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究等需要長期積累的領(lǐng)域，給予優(yōu)秀人才10年以上穩(wěn)定支持。加大對青年科研人員的項目資助力度，在國家和地方各類基礎(chǔ)研究項目中擴大對博士、博士后及45周歲以下青年科研人員的資助比例。

6）完善基礎(chǔ)研究項目管理和評價體系

簡化優(yōu)化基礎(chǔ)和應(yīng)用基礎(chǔ)研究項目的任務(wù)書、合同書設(shè)計，調(diào)整不符合基礎(chǔ)科研規(guī)律的指標內(nèi)容。大幅縮減各類階段性評估、檢查、抽查、審計等活動，大力去除各種繁文縟節(jié)，為科研人員減負松綁。開展基礎(chǔ)和應(yīng)用研究差別化評價試點，針對不同高校、科研院所實行分類評價，制定相應(yīng)標準和程序。探索長周期評價和國際同行評價。正確看待項目實際完成指標與申報合同指標的差異，根據(jù)項目整體工作情況做出客觀綜合評價。

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