第一步：項目預(yù)申報

    項目申報者提交3000字左右的預(yù)申報書。

    預(yù)申報書詳細說明申報項目的目標和指標，簡要說明創(chuàng)新思路、技術(shù)路線和研究基礎(chǔ)，并由項目申報單位提出所需專項資金預(yù)算總額。

    預(yù)申報時間不低于30天。按照國科發(fā)資【2015】423號文規(guī)定，要求從指南發(fā)布日到項目受理截止日，原則上不低于30日，以保證人員有充足的時間申報項目。

    注意事項：

    1.哪些人不能報申報？

    請大家嚴格按照通知要求條件進行申報，每個項目對申報人員的規(guī)定是不一樣的。

    比如，“食品安全關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)”通知中是這樣規(guī)定的：

    （1）項目（課題）負責(zé)人限申報1個項目（課題）；國家重點基礎(chǔ)研究發(fā)展計劃（973計劃，含重大科學(xué)研究計劃）、國家高技術(shù)研究發(fā)展計劃（863計劃）、 國家科技支撐計劃、國家國際科技合作專項、國家重大科學(xué)儀器設(shè)備開發(fā)專項、公益性行業(yè)科研專項（以下簡稱“改革前計劃”）以及國家科技重大專項、國家重點研發(fā)計劃重點專項在研項目（含任務(wù)或課題）負責(zé)人不得牽頭申報項目（課題）。

    國家重點研發(fā)計劃重點專項在研項目負責(zé)人（不含任務(wù)或課題負責(zé)人）不得參與申報項目（課題）。

    （2）特邀咨評委委員不能申報項目（課題）；參與重點專項實施方案或本年度項目指南編制的專家，不能申報該重點專項項目（課題）。

    2.報什么？

    從項目指南里找答案。

    項目指南是科研人員申請項目時候的“寶典”，不管是從事哪一類科研工作的人員，都可能從指南中找到支持方向。每一個重點專項都是以需求和問題為導(dǎo)向設(shè)計的，從基礎(chǔ)前沿、重大共性關(guān)鍵技術(shù)到應(yīng)用示范進行全創(chuàng)新鏈布局，研發(fā)的上下游各個階段是環(huán)環(huán)相扣的。

    同一份指南里，各個支持方向的設(shè)置都是相互關(guān)聯(lián)、有機銜接的，所以在申報的時候，申報者不但要找到自己最合適的任務(wù)方向，還要注意與下游任務(wù)的銜接。專項中基礎(chǔ)前沿技術(shù)的最新成果，要有后端的任務(wù)設(shè)置真正能夠承接。

    3.怎么報更有效？

    專家建議，可以對比一下16年和17年的指南支持方向，按照國家重點研發(fā)計劃的選擇邏輯來填寫預(yù)申報書、組織團隊，特別要注意對應(yīng)指南的考核指標。舉個例子，一個項目指南有10個考核指標，但你在描述時，只提到了二三個，那這種情況在形式審查時就很難通過。還有一種情況，有的團隊是在對指南理解不到位或者對規(guī)則不清楚的情況下造成了偏差，這個要積極與受理指南的部門進行溝通。

    第二步  預(yù)申報受理

    在申報時間截止后，專業(yè)機構(gòu)對預(yù)申報項目進行受理。在規(guī)定時間內(nèi)提交的項目，一般都會受理。

    第三步  預(yù)申報形審和評議

    預(yù)申報書的形式審查和預(yù)評審一般需要40天左右時間。

    （一）預(yù)申報形審

    1.審什么：主要審查申報材料的形式要件。通知發(fā)布時一般會將形式審查條件要求作為附件發(fā)布，審查內(nèi)容包括推薦單位是否重復(fù)申報、推薦函、申報書填寫格式是否完整、申報人資格是否符合、申報單位資格是否符合等。

    2.誰來審：專業(yè)機構(gòu)組織相關(guān)人員審查，一般會在指南發(fā)布時明確形式審查負責(zé)人。

    3.哪些可能不符合要求：比如申報項目的負責(zé)人目前仍是在研項目負責(zé)人；以項目負責(zé)人身份參加兩個以上（含兩個）項目的申報；申報單位的單位性質(zhì)不符合申報要求；申報書填寫問題如聯(lián)合申報協(xié)議項目承擔(dān)單位沒有簽字蓋章等；也存在項目申報單位未在指南規(guī)定日期內(nèi)報送加蓋單位公章的紙質(zhì)版材料等情況。

    4.按照國科發(fā)資【2015】423號文及國科辦資【2016】6號文的規(guī)定，在形式審查完成后，專業(yè)機構(gòu)要在10個工作日內(nèi)在信息系統(tǒng)填寫形式審查意見表，按統(tǒng)一安排通過信息系統(tǒng)向項目申報者反饋形式審查的結(jié)果。

    （二）預(yù)申報評審

    1.通過預(yù)申報形審的項目進入評審階段。

    2.怎么評：預(yù)評審實行“盲審”，可采取網(wǎng)絡(luò)評審、通訊評審、會議評審等方式，不需要項目負責(zé)人進行答辯。

    3.誰來評：專業(yè)機構(gòu)在形式審查后開展首輪評審，評審專家通過統(tǒng)一專家?guī)祀S機抽取，專家數(shù)量原則上不少于5個，每個專家評審的項目數(shù)量原則上不超過15項。

    4.評什么：內(nèi)容方面主要針對3000字摘要，側(cè)重在思路和方向?qū)用妫约芭c指南發(fā)布的方向是否一致等。

    5.首輪評審將遴選出3-4倍于擬立項數(shù)量的申報項目，進入下一輪正式申報。

    第四步  項目正式申報

    需提交詳細的正式申報書。正式申報書受理時間為30天。

    1.正式申報與預(yù)申報銜接。

    正式申報中不允許修改的內(nèi)容包括：項目負責(zé)人、任務(wù)（課題）負責(zé)人；項目牽頭申報單位、推薦單位、現(xiàn)有參與單位；所屬專項和申報的指南方向；項目下設(shè)任務(wù)（課題）數(shù)。

    正式申報中允許小幅變更內(nèi)容：考核指標不能降低，需要細化；主要研究內(nèi)容不能減少和大幅調(diào)整，需要細化；承諾配套條件不能降低；項目名稱可根據(jù)實際情況適當(dāng)調(diào)整；可根據(jù)實際需要補充參加單位，但不能突破指南規(guī)定的上限，且需補充聯(lián)合申報協(xié)議。

    補充人員要求：應(yīng)在已有項目（課題/任務(wù)）負責(zé)人基礎(chǔ)上補充其他參加人員，補充的人員須滿足申報限項要求。

    2.正式申報書內(nèi)容包括八部分，包括“國內(nèi)外現(xiàn)狀及趨勢分析”、“研究目標及內(nèi)容”、“申報單位及參與單位研究基礎(chǔ)”、“進度安排”、“項目組織實施、保障措施及風(fēng)險分析”、“研究團隊”、“經(jīng)費預(yù)算”和“指南所要求的附件”。根據(jù)成功申報經(jīng)驗，“研究目標及內(nèi)容”及“經(jīng)費預(yù)算”兩部分應(yīng)該給予更多關(guān)注。

    3.經(jīng)費預(yù)算：正式申報項目專項經(jīng)費預(yù)算不得高于預(yù)申報數(shù)和經(jīng)費指導(dǎo)數(shù)。正式申報環(huán)節(jié)時，專業(yè)機構(gòu)綜合考慮重點專項概算、項目任務(wù)設(shè)置、預(yù)申報情況以及專家建議等，提出經(jīng)費指導(dǎo)數(shù)。

    4.預(yù)算編制要求：對儀器設(shè)備購置、參與單位資質(zhì)及擬外撥資金進行重點說明，并申明現(xiàn)有的實施條件和從單位外部可能獲得的共享服務(wù)。項目申報單位對直接費用各項支出不得簡單按比例編列。

    2.《第十四回！2017年重點專項預(yù)算編制全集之——材料費篇》

    第五步  正式申報形審

    正式申報形式審查由專業(yè)機構(gòu)組織，主要對正式申報書進行審查。

    正式申報形審主要審查申報人、申報單位的資格條件、申報材料是否齊全等。

    各個專項的審查條件不盡相同，除了對課題負責(zé)人的年齡、職稱有規(guī)定外，主要是限項。

    1.對項目下設(shè)的課題數(shù)和項目參研單位限制不盡一致，有的規(guī)定了項目執(zhí)行期，有的對課題數(shù)量進行了限制，多數(shù)限制為5個，項目參研單位最多的不超過10個。

    2.有的專項明確要求申報單位為企業(yè)。

    3.國家重點研發(fā)計劃將科研人員分為項目負責(zé)人、課題負責(zé)人、項目骨干、其他人員四類，其中前三類人員參與查重；其他人員主要關(guān)注是否違反工作時限的要求，即參與項目工作的時間之和不能超過12個月，另外，如果參與項目的數(shù)量超過3個，會在信息系統(tǒng)作標注。

    4.預(yù)申報書中填寫的人員要與最后的任務(wù)書一致，不得隨意變更。

    第六步  視頻答辯評審

    從申報者接到專業(yè)機構(gòu)關(guān)于進入答辯評審的通知日到正式申報書受理截止日，應(yīng)不少于20日。對于未進入答辯評審的，專業(yè)機構(gòu)會及時將意見反饋項目申報者。

    專業(yè)機構(gòu)通過網(wǎng)絡(luò)視頻方式，組織會議答辯評審，根據(jù)專家評議情況擇優(yōu)建議立項。視頻評審更加細致，側(cè)重在方案層面，涉及研究內(nèi)容、目標設(shè)置及技術(shù)路線、任務(wù)分解及進度安排、研發(fā)團隊及工作基礎(chǔ)、預(yù)期成果及風(fēng)險分析等內(nèi)容。

    1.專家產(chǎn)生：評審專家選取遵循“隨機抽取、利益回避、專業(yè)吻合”的原則，統(tǒng)一從國家科技專家?guī)熘谐槿‘a(chǎn)生，原則上不少于15人，并可邀請不超過3名特邀專家參與，包括海外專家、首輪評審專家和根據(jù)專項評審需要選取的其他高水平專家，采取背靠背獨立打分形式，專家組組長由專家組成員自主民主推薦產(chǎn)生。

    回避：研究院所和企業(yè)集團回避到法人，大學(xué)回避到所在的學(xué)院（系）。具體包括：參與試點專項實施方案編制和本年度項目指南編制的專家、申報單位或參加單位的專家、與被評審項目申請負責(zé)人或參加人有親屬關(guān)系、師生關(guān)系等重大利益關(guān)系的專家等。

    2.評審方式：采取“投票+打分”的方式進行，在評審過程中，專家根據(jù)項目匯報和專家質(zhì)詢情況，對同一項目指南方向的申請，進行比較分析，根據(jù)個人意見表的評價指標內(nèi)容對申報項目進行投票和打分。每組專家評審的時間原則上不超過3天，并全程參加評審。

    3.分數(shù)產(chǎn)生：一般要求專家對于是否建議支持和打分保持相對一致，即原則上支持立項的項目評審分數(shù)要在75分以上。最后的視頻答辯得分是系統(tǒng)自動計算得出的，一般是去掉一個最高分，去掉一個最低分后取平均值。分數(shù)高并不代表最終能立項，還有一個專家投票環(huán)節(jié)，即只有專家評分和專家投票綜合得分較高的才可能殺出“重圍”。綜合排序時，按照票數(shù)第一、分數(shù)第二排序。

    4.答辯時間：視頻答辯的時間大約是45分鐘，其中項目匯報15分鐘，質(zhì)詢30分鐘，視頻系統(tǒng)會顯示倒計時時間。

    5.問題準備：專業(yè)機構(gòu)會組織評審專家提前審閱項目申報書，對每個評審項目提出問題，并將專家所提問題匯總整理后，匿名反饋給項目申報者。

    6.PPT準備：內(nèi)容一般應(yīng)包括研究思路和內(nèi)容、研究目標及技術(shù)路線、項目預(yù)期成果和考核指標、任務(wù)分解和研究進度、申報團隊和工作基礎(chǔ)、預(yù)期效益及項目實施風(fēng)險、經(jīng)費需求等幾個方面。項目技術(shù)負責(zé)人的答辯PPT一般應(yīng)提前報送。

    7.答辯人數(shù)：按照規(guī)定，每個項目參加答辯人員不能超過3人，項目負責(zé)人原則上需要親自參加答辯。

    8.在每輪評審工作結(jié)束后的10個工作日內(nèi)，專業(yè)機構(gòu)在信息系統(tǒng)中錄入評審結(jié)果。

    第七步  項目預(yù)算評估（委托）

    根據(jù)《國家重點研發(fā)計劃資金管理辦法》（財教【2016】113號）規(guī)定，專業(yè)機構(gòu)委托相關(guān)機構(gòu)開展項目預(yù)算評估。

    1.國家重點研發(fā)計劃重點專項在發(fā)布年度申報指南中會公布概算，同時在國科管系統(tǒng)會列出指導(dǎo)數(shù)，其次建議各項目牽頭承擔(dān)單位控制項目參與單位的數(shù)量，一般來說，參與單位越多，經(jīng)費自然會攤薄。

    2.評估內(nèi)容：內(nèi)容是項目課題的資金預(yù)算，包括中央財政資金和其他來源資金，包括設(shè)備費、材料費、測試化驗加工費、燃料動力費、出版/文獻/信息傳播/知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)費、會議/差旅/國際合作交流費、勞務(wù)費、專家咨詢費、其他費用等九方面的預(yù)算。間接費用按規(guī)定比例核定。

    3.評估原則：政策相符性、目標相關(guān)性、經(jīng)濟合理性。

    4.專業(yè)機構(gòu)和評估機構(gòu)定位區(qū)別：專業(yè)機構(gòu)主要對項目預(yù)算申報書進行形式審查。包括：材料是否齊全、蓋章簽字是否完備、紙質(zhì)與電子版是否一致等，確保相關(guān)材料的規(guī)范性和完備性。

    評估機構(gòu)主要是預(yù)算評估，在接收紙質(zhì)材料后的15個工作日內(nèi)，完成對擬立項項目的預(yù)算評估工作。

    5.評估程序：一般包括專家遴選、初評、初評意見反饋、綜合評估、報告形成與提交等環(huán)節(jié)。

    6.評估專家：評估機構(gòu)按照被評項目任務(wù)情況進行分組，從國家科技專家?guī)熘羞x擇咨詢專家，一般每組的專家由5-7人組成，包括1-2名財務(wù)或管理方面的專家，其余為技術(shù)專家，根據(jù)相應(yīng)的項目情況專家人數(shù)會有所增加。

    第八步  確定項目立項（公示）

    1.從受理項目申請到反饋立項結(jié)果原則上不超過120個工作日。

    2.專業(yè)機構(gòu)根據(jù)評審結(jié)果，按照擇優(yōu)支持的原則提出年度項目安排方案，并將擬立項項目清單進行公示。

    3.項目公示一般為5天。對公示有異議者，需實名提出，個人提交的材料請簽署真實姓名和聯(lián)系方式，單位提交的材料請加蓋所在單位公章。

    第九步 簽訂任務(wù)書（合同）

    1.審核環(huán)節(jié)：公示結(jié)束后，網(wǎng)站提示擬進入“審核環(huán)節(jié)”，審核環(huán)節(jié)主要是由科技部負責(zé)，具體指專業(yè)機構(gòu)將評審工作報告和年度項目安排方案報科技部，科技部組織相關(guān)司局對立項程序規(guī)范性、立項情況與任務(wù)目標和指南相符性等進行審核，提出審核意見和建議，反饋專業(yè)機構(gòu)。

    2.專業(yè)機構(gòu)根據(jù)通過合規(guī)性審核的項目安排發(fā)布立項通知。

    3.立項通知下達后，專業(yè)機構(gòu)與項目牽頭單位簽訂項目任務(wù)書，組織開展任務(wù)書網(wǎng)上填報、審核及紙質(zhì)任務(wù)書簽訂等工作。

    第十步 撥付項目經(jīng)費

    1.資金撥付：專業(yè)機構(gòu)將資金撥付給項目承擔(dān)單位后，項目承擔(dān)單位根據(jù)任務(wù)（課題）研究進度和資金使用情況，及時向任務(wù)（課題）承擔(dān)單位撥付資金。課題承擔(dān)單位根據(jù)研究進度，及時向任務(wù)（課題）合作單位撥付資金。課題合作單位不得向外進行任務(wù)分包并層層轉(zhuǎn)撥資金。

    2.撥款依據(jù)：項目任務(wù)書和預(yù)算書是項目及各任務(wù)（課題）撥款、預(yù)算執(zhí)行、財務(wù)驗收的依據(jù)，項目承擔(dān)單位應(yīng)收到與專業(yè)機構(gòu)簽訂的項目任務(wù)書和預(yù)算書后，方可根據(jù)任務(wù)書（預(yù)算書）中明確的各任務(wù)（課題）預(yù)算進行撥款。

    3.經(jīng)費調(diào)整：

    （1）項目預(yù)算總額調(diào)整，需要由項目承擔(dān)單位提出申請，專業(yè)機構(gòu)委托評估機構(gòu)評估后批復(fù)；

    （2）項目預(yù)算總額不變，任務(wù)（課題）預(yù)算總額調(diào)整，由任務(wù)（課題）承擔(dān)單位提出申請，項目承擔(dān)單位審核后上報專業(yè)機構(gòu)，專業(yè)機構(gòu)審核后批準。

    （3）任務(wù)（課題）總預(yù)算不變，任務(wù)（課題）合作單位之間以及增減合作單位的預(yù)算調(diào)整，由任務(wù)（課題）承擔(dān)單位提出申請，項目承擔(dān)單位審核匯總后上報專業(yè)機構(gòu)，專業(yè)機構(gòu)審核后批準。

    （4）任務(wù)（課題）總預(yù)算不變，任務(wù)（課題）直接費用中的分項如材料費、測試化驗加工費等調(diào)整，需要由任務(wù)（課題）負責(zé)人提出申請，任務(wù)（課題）承擔(dān)單位批準后上報項目承擔(dān)單位，經(jīng)項目承擔(dān)單位備案后，由專業(yè)機構(gòu)在中期財務(wù)檢查或財務(wù)驗收時予以確認。

    第十一步  項目過程管理

    項目執(zhí)行期間主要采取巡視檢查和專項審計相結(jié)合的方式。

    1.巡視檢查主要通過組織巡視小組赴科研單位深入檢查的方式進行，主要了解法人責(zé)任的落實情況、與科研資金管理和使用有關(guān)的內(nèi)部控制制度建設(shè)情況。

    2.專項審計以委托會計師事務(wù)所赴有關(guān)承擔(dān)單位對項目專項經(jīng)費的管理和使用情況進行審計的方式進行，對在研項目，重點關(guān)注單位內(nèi)控制建設(shè)，經(jīng)費支出的合法、合規(guī)、合理性。

    3.項目驗收后，注重檢查財務(wù)驗收審計報告質(zhì)量、年度財務(wù)決算報告質(zhì)量、結(jié)余資金留用和使用情況等。

    4.監(jiān)督比例控制在5%以內(nèi)。政府重點加強專業(yè)機構(gòu)履職盡責(zé)監(jiān)督和評估，對項目承擔(dān)單位主要采取隨機抽查方式，而且比例控制在5%以內(nèi)。

    5.監(jiān)督檢查的時間和頻率：原則上集中在3至4月內(nèi)開展，執(zhí)行期為3年以內(nèi)的項目最多只開展1次執(zhí)行情況現(xiàn)場監(jiān)督檢查，一個項目一個年度最多只進行一次執(zhí)行情況現(xiàn)場監(jiān)督檢查。

 

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責(zé)任編輯：王元

 

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