科研誠信建設(shè)是科技創(chuàng)新的內(nèi)在要求與前提，是營造良好科技環(huán)境、激發(fā)科技人員創(chuàng)新活力的重要基礎(chǔ)。

基金委多年來形成的“教育、制度、監(jiān)督和懲處并重”科研誠信建設(shè)體系，為科學基金事業(yè)健康發(fā)展提供重要的保障。

2019年，科研不端行為查處情況

經(jīng)費使用監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的常見問題

1.超范圍列支。主要包括：在設(shè)備費中列支通用辦公設(shè)備和用品、辦公家具；在材料費中列支通用的辦公用品、維修費；專家咨詢費中列支論文答辯費、學生論文裝訂費等；會議費中列支研究生暑期培訓會議費；結(jié)余經(jīng)費列支課程研修班報名費。

2.預(yù)算調(diào)劑未履行審批手續(xù)。對某地區(qū)的檢查發(fā)現(xiàn)，被抽查單位和被抽查項目中存在預(yù)算調(diào)劑未履行審批手續(xù)的分別占93.33%和29.71%，涉及總金額952.41萬元。

3.結(jié)題決算與賬面支出不符。對某地區(qū)的檢查發(fā)現(xiàn)，所有被抽查單位均存在結(jié)題決算與賬面支出不符的問題；從項目數(shù)量看，74.24%的項目存在這個問題。

4.燃料動力費列支依據(jù)不充分。一些單位簡單地按照項目預(yù)算足額提取，按照固定比例計提，按照人頭均攤；或按照某項目當年收到撥款占該課題組當年收到總撥款的百分比進行分攤。

5. 隨意調(diào)帳且依據(jù)不充分。對某地區(qū)的檢查發(fā)現(xiàn)，10%以上的項目在項目執(zhí)行周期內(nèi)部因其他項目結(jié)題不合理、超支或無預(yù)算而調(diào)入科學基金項目列支；或者臨近項目結(jié)題前為提高預(yù)算執(zhí)行進度而隨意從其他項目調(diào)入列支，總金額達913.53萬元。

6. 超預(yù)算列支設(shè)備費。對某地區(qū)的檢查發(fā)現(xiàn)，66.67%的單位存在超預(yù)算列支設(shè)備費。

7. 項目經(jīng)費來源與支出渠道不一致。對某地區(qū)的檢查發(fā)現(xiàn)，仍然有5%以上的單位未能做到統(tǒng)一管理，單獨核算，專款專用。

2019年通報批評處理案例

國家自然科學基金委公開了2019年度查處的給予通報批評處理的科研不端行為處理決定10份，涉及10位被處理責任人和1個被處理依托單位。

1、關(guān)于對戴路抄襲剽竊他人基金項目申請書的處理決定

國科金監(jiān)處〔2019〕1 號

國家自然科學基金委員會監(jiān)督委員會（以下簡稱“監(jiān)督委員會”）收到舉報，反映天津大學戴路2018 年科學基金面上項目“近現(xiàn)代建筑遺產(chǎn)記錄信息化技術(shù)及其保護再利用研究”（申請?zhí)?187081661）申請書的框架和大段內(nèi)容抄襲了東南大學方立新2014 年獲資助基金項目“南京民國建筑修繕BIM 模型實例庫的構(gòu)建及其數(shù)據(jù)挖掘與知識發(fā)現(xiàn)研究” （批準號51478102）申請書。

經(jīng)調(diào)查核實，戴路在其2018 年申報的基金項目“近現(xiàn)代建筑遺產(chǎn)記錄信息化技術(shù)及其保護再利用研究” （申請?zhí)?187081661）申請書中，抄襲剽竊了其2014 年評審過的東南大學方立新獲資助基金項目“南京民國建筑修繕BIM 模型實例庫的構(gòu)建及其數(shù)據(jù)挖掘與知識發(fā)現(xiàn)研究（”申請書的內(nèi)容。批準號51478102）

經(jīng)監(jiān)督委員會五屆三次全體委員會議審議，自然科學基金委2019 年第六次委務(wù)會議決定，根據(jù)《國家自然科學基金委員會監(jiān)督委員會對科學基金資助工作中不端行為的處理辦法（試行）》第十六條第三項、第十八條第二項的規(guī)定，決定取消戴路國家自然科學基金項目申請資格4 年（2019 年4 月9日至2023 年4 月8 日），取消戴路國家自然科學基金項目評議、評審資格 7 年（2019 年 4 月 9 日至 2026 年 4 月 8 日），給予戴路通報批評。

2、關(guān)于對陳創(chuàng)夫冒用他人名義申報基金項目等不端行為的處理決定

國科金監(jiān)處〔2019〕2 號

國家自然科學基金委員會監(jiān)督委員會（以下簡稱“監(jiān)督委員會”）收到舉報，反映石河子大學陳創(chuàng)夫在基金項目申請書中偽造3 位校外人員許志平、丁熙成、郭志儒簽名，通過弄虛作假獲批多項國家自然科學基金項目。

經(jīng)調(diào)查核實，許志平、丁熙成、郭志儒3 人為石河子大學特聘教授。陳創(chuàng)夫在許志平、丁熙成不知情的情況下，冒用2人名義、冒簽2 人姓名申報基金項目并在申請書中提供了相關(guān)虛假信息。

郭志儒對以其名義申報基金項目知情且授權(quán)代簽姓名。

經(jīng)監(jiān)督委員會五屆三次全體委員會議審議，自然科學基金委2019 年第六次委務(wù)會議決定，根據(jù)《國家自然科學基金委員會監(jiān)督委員會對科學基金資助工作中不端行為的處理辦法（試行）》第十六條第一項、第二項的規(guī)定，決定撤銷陳創(chuàng)夫冒用許志平名義、冒簽許志平姓名申報并獲資助基金項目“STAT6 介導的信號通路在布氏桿菌16M 感染的子宮和胎盤中的免疫作用”（批準號 31660705），撤銷陳創(chuàng)夫冒用丁熙成名義、冒簽丁熙成姓名申報并獲資助基金項目“布魯氏菌誘導的選擇性自噬參與PRRs 調(diào)控抗原遞呈的分子機制研究”（批準號 31772719），追回上述 2 個項目已撥資金，取消陳創(chuàng)夫國家自然科學基金項目申請資格4 年（2019 年4 月9 日至2023 年4月8日），給予陳創(chuàng)夫通報批評。

3、關(guān)于對桑丹抄襲剽竊他人基金項目申請書的處理決定

國科金監(jiān)處〔2019〕4 號

國家自然科學基金委員會監(jiān)督委員會（以下簡稱“監(jiān)督委員會”）收到舉報，反映有人剽竊其2017 年基金項目申請書并用于2018 年基金項目申請。

經(jīng)調(diào)查核實，內(nèi)蒙古自治區(qū)農(nóng)牧業(yè)科學院桑丹于2017 年夏季進入其導師孫海洲辦公室翻找文件，從孫海洲辦公桌上的文件里發(fā)現(xiàn)了浙江農(nóng)林大學茅慧玲2017 年國家自然基金項目申請書。

桑丹對該申請書進行了拍照，并對申請書中部分內(nèi)容及相關(guān)試劑價格進行了抄襲剽竊，用于其2018 年基金項目申請。

經(jīng)監(jiān)督委員會五屆三次全體委員會議審議，自然科學基金委2019 年第六次委務(wù)會議決定，根據(jù)《國家自然科學基金委員會監(jiān)督委員會對科學基金資助工作中不端行為的處理辦法（試行）》第十六條第三項的規(guī)定，決定取消桑丹國家自然科學基金項目申請資格4 年（2019 年4 月9 日至2023 年4 月8 日），給予桑丹通報批評。

4、關(guān)于對梁瑩在基金項目申請書中提供虛假信息的處理決定

國科金監(jiān)處〔2019〕5 號

國家自然科學基金委員會監(jiān)督委員會（以下簡稱“監(jiān)督委員會”）收到南京大學來函，稱已決定將梁瑩調(diào)離教學科研崗位，其已不再具備展開科學研究的職業(yè)環(huán)境和依托條件，不適合繼續(xù)擔任科學基金等科研項目的負責人，提請自然科學基金委做出如下處理：

1. 終止梁瑩尚未結(jié)題的2 項項目：2016 年優(yōu)秀青年科學基金“社會保障與公共政策”（批準號71622013）和2018 年科學基金面上項目“人口老齡化進程中空巢老人心理健康的影響機制與關(guān)愛救助政策研究”（批準號71874076）；

2. 請求梁瑩2018 年度到期結(jié)題的面上項目“災(zāi)后重建中災(zāi)民健康相關(guān)生命質(zhì)量（HRQOL）與專業(yè)社工介入模式研究—基于蘆山等六個地震重災(zāi)區(qū)的追蹤調(diào)查（”正常結(jié)題；批準號71473117）

3. 收回梁瑩主持項目的全部結(jié)余資金，尚未撥付的項目經(jīng)費不再撥付。

根據(jù)依托單位調(diào)查結(jié)論及當事人的陳述，經(jīng)監(jiān)督委員會辦公室進一步核查，梁瑩存在如下科研不端行為：

一是梁瑩將被依托單位調(diào)查證實存在抄襲的16 篇論文中的部分論文，列入其獲資助基金項目申請書中；

二是南京大學因梁瑩存在學術(shù)不端等問題已決定將其調(diào)離教學科研崗位，認定其不再具備開展科學研究的職業(yè)環(huán)境和依托條件、不適合繼續(xù)擔任科學基金等科研項目的負責人；

三是梁瑩大量學術(shù)成果存在學術(shù)不端行為，違反《國家自然科學基金優(yōu)秀青年科學基金項目管理辦法》第六條第三項關(guān)于優(yōu)秀青年基金項目申請人必須具備良好科學道德的要求。

經(jīng)監(jiān)督委員會五屆三次全體委員會議審議，自然科學基金委2019 年第六次委務(wù)會議決定，根據(jù)《國家自然科學基金委員會監(jiān)督委員會對科學基金資助工作中不端行為的處理辦法（試行）》第十六條第二項、《國家自然科學基金優(yōu)秀青年科學基金項目管理辦法》第六條第三項的規(guī)定，決定撤銷梁瑩2016 年優(yōu)秀青年基金項目“社會保障與公共政策”（批準號71622013）、2009 年青年科學基金項目“基層政府信任與社區(qū)志愿者組織成長的內(nèi)在關(guān)聯(lián)性研究—基于對長三角地區(qū)八個城市的實證調(diào)查”（批準號70903002）、2011 年科學基金面上項目“地方政府生態(tài)管理與綠色社區(qū)志愿者組織成長的互動關(guān)系研究—構(gòu)建長三角地區(qū)綠色生態(tài)城市的關(guān)系模式探析”（批準號71173099），追回上述3 個項目已撥資金，取消梁瑩國家自然科學基金項目申請資格4 年（2019年4月9日至2023年4月8日），給予梁瑩通報批評。

根據(jù)《國家自然科學基金面上項目管理辦法》第二十五條的規(guī)定，決定終止梁瑩2018 年科學基金面上項目“人口老齡化進程中空巢老人心理健康的影響機制與關(guān)愛救助政策研究”（批準號71874076）。

5、關(guān)于對唐朝克冒用他人名義申報基金項目等不端行為的處理決定

國科金監(jiān)處〔2019〕6 號

國家自然科學基金委員會監(jiān)督委員會（以下簡稱“監(jiān)督委員會”）收到舉報，反映中南大學湘雅醫(yī)學院附屬腫瘤醫(yī)院唐艷艷的身份信息被他人盜用致使其無法申報青年科學基金項目。

經(jīng)調(diào)查核實，南華大學唐朝克是劉曉艷和唐艷艷的共同導師，劉曉艷2012 年12 月碩士畢業(yè)后返回原工作單位。

唐朝克冒用劉曉艷名義、冒簽劉曉艷姓名申報了2013 年青年科學基金項目，在申報過程中錯填了唐艷艷的身份證號碼，提供了相關(guān)虛假信息。劉曉艷對以其名義進行的項目申報不知情。

經(jīng)監(jiān)督委員會五屆三次全體委員會議審議，自然科學基金委2019 年第六次委務(wù)會議決定，根據(jù)《國家自然科學基金委員會監(jiān)督委員會對科學基金資助工作中不端行為的處理辦法（試行）》第十六條第一項、第二項的規(guī)定，決定撤銷唐朝克冒用劉曉艷名義、冒簽劉曉艷姓名申請并獲資助的基金項目“Apelin-13 誘導自噬促進泡沫細胞內(nèi)膽固醇流出的作用及機制研究”（批準號 81300224），追回已撥資金，取消唐朝克國家自然科學基金項目申請資格4 年（2019 年4 月9 日至2023年4月8日），給予唐朝克通報批評。 

6、關(guān)于對趙陽（男）在基金項目申請書中提供虛假信息的處理決定

國科金監(jiān)處〔2019〕8 號

國家自然科學基金委員會監(jiān)督委員會（以下簡稱“監(jiān)督委員會”）收到舉報，反映首都醫(yī)科大學趙陽（男）申請科學基金項目（批準號51302176）時冒用與其同名同姓人員發(fā)表的論文作為研究基礎(chǔ)并篡改論文作者順序。

具體論文如下：

論文1：趙陽，朱思泉*. 人工晶狀體光學部囊袋后嵌入治療兒童先天性白內(nèi)障。 眼科， 2007（2）： 93-96.

論文2：王淑珍，趙陽，朱思泉*. 常染色體顯性遺傳先天性板層白內(nèi)障家系致病基因的排除性定位。 解放軍醫(yī)學雜志， 2008（8）： 960-963.

論文3：張春芳，趙陽，朱思泉*. 折射型多焦點人工晶狀體植入術(shù)后視覺質(zhì)量評價。 首都醫(yī)科大學學報， 2010（1）：26-30.

舉報反映趙陽2006 年9 月才到北京同仁醫(yī)院，而申請書中列入的第二篇論文（即論文1）研究實施時間為2004 年7月至2006 年7 月；申請書中列入的第三篇論文（即論文2）和第四篇論文（即論文 3），趙陽分別為第三作者和第四作者，而趙陽在申請書中將自己篡改為第二作者。

經(jīng)調(diào)查核實，趙陽（男）在其2013 年獲資助基金項目“用于兒童的磁性納米材料和形狀記憶型高分子復合人工晶體材料的研制”（批準號51302176）申請書中有4 篇論文存在冒用同名同姓人員論文成果的問題，且其中有2 篇論文篡改作者順序，此外還有3 篇論文沒有列出所有作者。

經(jīng)監(jiān)督委員會五屆三次全體委員會議審議，自然科學基金委2019 年第六次委務(wù)會議決定，根據(jù)《國家自然科學基金委員會監(jiān)督委員會對科學基金資助工作中不端行為的處理辦法（試行）》第十六條第二項的規(guī)定，決定撤銷趙陽（男）2013 年獲資助基金項目“用于兒童的磁性納米材料和形狀記憶型高分子復合人工晶體材料的研制”（批準號 51302176），追回已撥資金，取消趙陽（男）國家自然科學基金項目申請資格4年（2019年4月9日至2023年4月8日），給予趙陽（男）通報批評。

7、關(guān)于對董佑紅、魏明琴論文抄襲剽竊的處理決定

國科金監(jiān)處〔2019〕9 號

國家自然科學基金委員會監(jiān)督委員會（以下簡稱“監(jiān)督委員會”）收到舉報，反映湖北醫(yī)藥學院董佑紅、魏明琴發(fā)表的標注科學基金項目（批準號30772851）資助的論文“魏明琴，董佑紅。 TP 方案聯(lián)合復方斑蝥膠囊治療晚期食管癌臨床研究。 中醫(yī)學報，2014, 29（196）： 1245-1247.”涉嫌抄襲他人發(fā)表的論文“彭梅。 復方斑蝥膠囊聯(lián)合TP 方案治療晚期食管癌患者的效果觀察。 中國醫(yī)藥導報，2013, 10（9）： 79-80.”。

經(jīng)調(diào)查核實，董佑紅、魏明琴發(fā)表的論文抄襲剽竊他人發(fā)表論文屬實，且擅自標注其他單位人員科學基金項目批準號。經(jīng)監(jiān)督委員會五屆三次全體委員會議審議，自然科學基金委2019 年第六次委務(wù)會議決定，根據(jù)《國家自然科學基金委員會監(jiān)督委員會對科學基金資助工作中不端行為的處理辦法（試行）》第十七條第四項的規(guī)定，決定取消董佑紅、魏明琴國家自然科學基金項目申請資格4年（2019年4月9日至2023年4月8 日），給予董佑紅、魏明琴通報批評。

8、關(guān)于對復旦大學違規(guī)發(fā)布 2019 年部分項目有關(guān)評審信息的處理決定

國科金監(jiān)處〔2019〕32 號

國家自然科學基金委員會監(jiān)督委員會（以下簡稱“監(jiān)督委員會”）收到舉報，反映復旦大學在官方網(wǎng)站上違規(guī)發(fā)布 2019年部分項目有關(guān)評審信息。

經(jīng)調(diào)查核實，舉報內(nèi)容屬實，復旦大學在自然科學基金委正式公布評審結(jié)果之前，于2019 年8 月2 日違規(guī)在學校的官方網(wǎng)站公開發(fā)布部分項目有關(guān)評審信息，造成了嚴重的不良社會影響。上述行為違反了《國家自然科學基金條例》《國家自然科學基金依托單位基金工作管理辦法》對依托單位管理責任的規(guī)定和要求，也違背了復旦大學與自然科學基金委簽訂的《國家自然科學基金項目申請單位公正性承諾書》的承諾內(nèi)容。上述問題的發(fā)生說明復旦大學作為依托單位疏于管理，主體責任落實不到位，在科研誠信和學風建設(shè)方面存在明顯的短板。

經(jīng)監(jiān)督委員會五屆四次全體委員會議審議，自然科學基金委2019 年第十八次委務(wù)會議決定，參照《國家自然科學基金委員會監(jiān)督委員會對科學基金資助工作中不端行為的處理辦法（試行）》第十九條第一項、第九條及第十二條的規(guī)定，給予復旦大學通報批評；根據(jù)復旦大學與自然科學基金委簽訂的《國家自然科學基金項目申請單位公正性承諾書》，核減復旦大學間接費用400 萬元人民幣。

9、關(guān)于對徐唐鵬抄襲剽竊他人基金項目申請書的處理決定

國科金監(jiān)處〔2019〕35 號

根據(jù)國家自然科學基金項目相似度檢查結(jié)果，武漢大學徐唐鵬2019 年度申報的青年科學基金項目“CXCL12-CXCR4 信號軸參與放射性肺損傷并促進腫瘤肺轉(zhuǎn)移的機制研究”（受理號8190111429）申請書內(nèi)容與同單位龔虹云同年申報的青年科學基金項目“CXCL12-CXCR4 信號軸在放射性肺損傷促進腫瘤肺轉(zhuǎn)移中的作用機制研究”（受理號8190111012）申請書內(nèi)容高度相似。

經(jīng)調(diào)查核實，徐唐鵬和龔虹云在同一科室工作，徐唐鵬借閱龔虹云2016 年未獲資助基金項目申請書后，在未告知龔虹云的情況下將該申請書稍作修改即用于其2019 年基金項目申報。

徐唐鵬存在抄襲剽竊他人基金項目申請書內(nèi)容的行為，同時也造成了兩份申請書高度相似和徐唐鵬申請書研究基礎(chǔ)造假的結(jié)果，龔虹云對上述情況不知情。

經(jīng)自然科學基金委監(jiān)督委員會五屆四次全體委員會議審議，自然科學基金委2019 年第19 次委務(wù)會議決定，根據(jù)《國家自然科學基金委員會監(jiān)督委員會對科學基金資助工作中不端行為的處理辦法（試行）》第十六條第三項、第四項的規(guī)定，撤銷徐唐鵬2019 年基金項目“CXCL12-CXCR4 信號軸參與放射性肺損傷并促進腫瘤肺轉(zhuǎn)移的機制研究” （受理號8190111429）申請，取消徐唐鵬國家自然科學基金項目申請資格 5 年（2019 年 10 月 18 日至 2024 年 10 月 17 日），給予徐唐鵬通報批評。

10、關(guān)于對張曦抄襲剽竊他人基金項目申請書的處理決定

國科金監(jiān)處〔2019〕36 號

根據(jù)國家自然科學基金項目相似度檢查結(jié)果，揚州大學張曦2019 年度申報的青年科學基金項目“ 健脾補腎方調(diào)控miR-21 治療潰瘍性結(jié)腸炎的研究”（受理號8190150152）申請書內(nèi)容與南京中醫(yī)藥大學沈洪2016 年度獲資助的面上項目“健脾補腎、清腸化濕介導SDF-1/CXCR4 促進MSCs 歸巢調(diào)控miR-21 治療潰瘍性結(jié)腸炎機制研究”（批準號81673905） 申請書內(nèi)容高度相似。

經(jīng)調(diào)查核實，張曦利用與沈洪課題組成員交流的機會，獲得沈洪的基金項目申請書，在其2019 年基金項目申請書撰寫過程中，直接將沈洪申請書中的立項依據(jù)、實驗內(nèi)容、部分實驗方法和技術(shù)路線圖粘貼到自己的申請書中，張曦存在抄襲剽竊他人基金項目申請書內(nèi)容的行為，同時也造成了兩份申請書內(nèi)容高度相似的結(jié)果。

經(jīng)自然科學基金委監(jiān)督委員會五屆四次全體委員會議審議，自然科學基金委2019 年第19 次委務(wù)會議決定，根據(jù)《國家自然科學基金委員會監(jiān)督委員會對科學基金資助工作中不端行為的處理辦法（試行）》第十六條第三項的規(guī)定，撤銷張曦2019 年基金項目“健脾補腎方調(diào)控miR-21 治療潰瘍性結(jié)腸炎的研究”（受理號8190150152）申請，取消張曦國家自然科學基金項目申請資格4 年（2019 年10 月18 日至2023 年10月 17 日），給予張曦通報批評。