為貫徹落實黨的十九大關(guān)于“全面實施績效管理”的戰(zhàn)略部署，提高財政資源配置效率和使用效益，財政部預(yù)算評審中心對2013-2017年度國家重點實驗室專項（以下簡稱“重點實驗室專項”）進(jìn)行了績效評價。

    一、項目基本情況

    （一）項目背景。2008年以來，科學(xué)技術(shù)部（以下簡稱 科技部）與財政部設(shè)立國家重點實驗室專項經(jīng)費，支持學(xué)科 國家重點實驗室的開放運行、儀器設(shè)備更新和自主創(chuàng)新研究。科技部是重點實驗室的宏觀管理部門，財政部是重點實驗室 專項預(yù)算管理部門。重點實驗室依托大學(xué)和科研院所，逐步 建立起實行人財物相對獨立的管理機(jī)制和“開放、流動、聯(lián)合、競爭”運行機(jī)制，逐漸成為國家組織高水平基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究、聚集和培養(yǎng)優(yōu)秀科技人才等的重要基地。

    （二）項目目標(biāo)。重點實驗室專項建設(shè)總體目標(biāo)是：充分發(fā)揮專項資金在實驗室開放運行、自主創(chuàng)新研究、設(shè)備平臺建設(shè)等方面的長效穩(wěn)定支持機(jī)制，支持科技創(chuàng)新基地建設(shè)和能力提升，提高我國科技創(chuàng)新的條件保障能力。

    （三）主要內(nèi)容。2013-2017年期間，國家重點實驗室立足于國家戰(zhàn)略需求，面向科技發(fā)展前沿，主要承擔(dān)了基礎(chǔ)研究、高技術(shù)研究和公益性研究。

    二、績效評價工作開展情況

    （一）基本情況

    1.評價目的。全面了解專項決策管理機(jī)制、管理水平、專項產(chǎn)出與效果、經(jīng)費使用情況，總結(jié)重點實驗室專項管理經(jīng)驗、實施存在問題，為中央財政繼續(xù)穩(wěn)定支持重點實驗室的發(fā)展提供決策依據(jù)，提高專項資金的使用效益。

    2.評價范圍。該專項績效評價范圍為2013-2017年中央財政穩(wěn)定支持的253個學(xué)科國家重點實驗室，適當(dāng)兼顧省部共建國家重點實驗室、企業(yè)國家重點實驗室。

    3.評價指標(biāo)體系。主要包括決策、管理、產(chǎn)出、效果四個方面，滿分為100分。一是決策（20分）。主要評價項目政策相符性、定位聚焦度、布局合理性、邊界清晰度、資金分配合理性、資金到位率等工作情況。二是管理（20分）。主要評價管理制度合理性、制度執(zhí)行有效性、動態(tài)調(diào)整科學(xué)性、管理制度合理性、資金使用合規(guī)性、財務(wù)監(jiān)控有效性、預(yù)算執(zhí)行率等工作開展情況。三是產(chǎn)出（30分）。主要評價ESI高被引論文數(shù)量變動率、國家級獎項占比變動率、原創(chuàng)性成果數(shù)量變動率、正高級人員占比變動率、青年人才占比變動率、儀器設(shè)備使用與共享情況。四是效果（30分）。主要評價專項資金對重點實驗室發(fā)展的支撐作用、行業(yè)發(fā)展支撐作用、學(xué)科創(chuàng)新引領(lǐng)作用等情況。

    4.評價方法及實施。鑒于本次績效評價是對重點實驗室專項五年期實施情況的總體評價，工作組遴選8個領(lǐng)域的23家國家重點實驗室進(jìn)行實地調(diào)研，組織44人次的專家開展現(xiàn)場和非現(xiàn)場評價，并對專項進(jìn)行綜合評價，形成專項的總體評價結(jié)論。

    （二）評價結(jié)果該項目績效評價得分為88分，綜合評價等級為“良”。評價認(rèn)為，國家重點實驗室在專項資金的穩(wěn)定支持和有效保障下， 取得了一系列成果，對促進(jìn)我國科研創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步起到了引領(lǐng)帶動作用。

    （三）績效評價指標(biāo)完成情況

    1.決策指標(biāo)分析。該指標(biāo)分值20分，評價得分17分。該專項立項符合國家相關(guān)政策、發(fā)展規(guī)劃；大部分重點實驗室領(lǐng)域劃分、布局較合理，邊界較清晰。但部分領(lǐng)域定位聚焦度不夠，部分領(lǐng)域布局有待優(yōu)化。

    2.管理指標(biāo)分析。該指標(biāo)分值20分，評價得分16.96分。該專項業(yè)務(wù)管理制度健全，但需要及時進(jìn)行制度修訂并改進(jìn)評估制度；相關(guān)機(jī)構(gòu)能夠有效履行職責(zé)；專項動態(tài)調(diào)整有待進(jìn)一步規(guī)范。在財務(wù)管理方面，該專項財務(wù)制度健全，預(yù)算執(zhí)行率較好；資金使用較規(guī)范；財務(wù)監(jiān)控措施有效。

    3.產(chǎn)出指標(biāo)分析。該指標(biāo)分值30分，評價得分26分。重點實驗室取得了一系列代表性研究成果。專項的實施對人才培養(yǎng)和引進(jìn)方面發(fā)揮的作用較大，但2017年實驗室正高及44歲青年人才占比有所下降。

    4.效果指標(biāo)分析。該指標(biāo)分值30分，評價得分28分。國家重點實驗室對行業(yè)發(fā)展起到了重大支撐作用。但部分基礎(chǔ)研究領(lǐng)域重點實驗室研究水平與國際先進(jìn)水平相比尚有差距。重點實驗室通過向社會公眾開放、舉辦豐富多樣的科普活動， 對科學(xué)傳播和普及具有重要推動作用。

    三、主要問題

    （一）國家重點實驗室應(yīng)更加聚焦基礎(chǔ)研究， 科學(xué)合理布局，明確研究邊界，避免交叉重復(fù)，更加符合國家重大戰(zhàn)略需求。在基礎(chǔ)研究聚焦度方面，部分重點實驗室過于強(qiáng)調(diào)全鏈條產(chǎn)業(yè)服務(wù)和成果轉(zhuǎn)化，研究內(nèi)容不夠聚焦。在領(lǐng)域?qū)W科布局方面，重點實驗室共覆蓋8個領(lǐng)域，每個領(lǐng)域都有相對集中的學(xué)科布局，但是部分領(lǐng)域內(nèi)部結(jié)構(gòu)不夠合理。

    （二）國家重點實驗室建設(shè)運行機(jī)制應(yīng)及時調(diào)整，管理制度和評估機(jī)制需進(jìn)一步完善。現(xiàn)行《國家重點實驗室建設(shè)與運行管理辦法》《國家重點實驗室專項經(jīng)費管理辦法》《國家重點實驗室評估規(guī)則》等需要根據(jù)國家近期出臺的科研相關(guān)政策進(jìn)行修訂完善。

    （三）部分重點實驗室公共平臺管理水平需進(jìn)一步提升， 團(tuán)隊建設(shè)及人才培養(yǎng)結(jié)構(gòu)不夠合理，技術(shù)隊伍相對缺乏。對區(qū)域科研提供共享服務(wù)能力不足。個別重點實驗室儀器設(shè)備管理水平不高，部分重點實驗室隊伍結(jié)構(gòu)不盡合理等。

    四、相關(guān)建議

    （一）強(qiáng)化服務(wù)國家戰(zhàn)略意識，增強(qiáng)原始創(chuàng)新能力。重點實驗室應(yīng)立足于基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究，不盲目追求熱點，面向世界科技前沿，增強(qiáng)原始創(chuàng)新能力，避免論文為導(dǎo)向的基礎(chǔ)研究。

    （二）進(jìn)一步完善管理制度，提高專項管理水平。構(gòu)建符合不同領(lǐng)域特點的分類評估指標(biāo)體系，探索建立以目標(biāo)考核為導(dǎo)向的退出機(jī)制，避免出現(xiàn)學(xué)科僵化、人才固化等問題。

    （三）重視人才隊伍培養(yǎng)，提升重點實驗室平臺管理水平。應(yīng)充分發(fā)揮重點實驗室集聚人才的優(yōu)勢，將青年儲備人才作為人才培養(yǎng)的重點，同時關(guān)注技術(shù)人才成長。

    （四）建立科研績效評價的常態(tài)化機(jī)制。有關(guān)單位應(yīng)高度重視績效評價工作，完善評價指標(biāo)設(shè)計，強(qiáng)化評價結(jié)果應(yīng)用。

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