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中央級科研事業(yè)單位績效分類評價！不以論文作為唯一標準！

2017-11-13 14:30:34 作者：本網(wǎng)整理來源：銳動源分享至：

中央級科研事業(yè)單位績效分類評價！

不以論文作為唯一標準！

——科技部財政部人力資源和社會保障部印發(fā)《中央級科研事業(yè)單位績效評價暫行辦法》

為深入貫徹黨的十九大關(guān)于“加快建設(shè)創(chuàng)新型國家”、“建立全面規(guī)范透明、標準科學(xué)、約束有力的預(yù)算制度，全面實施績效管理”的部署要求，推動中央級科研事業(yè)單位深化管理方式改革、優(yōu)化評價機制、激發(fā)創(chuàng)新活力，科技部、財政部、人力資源社會保障部制定了《中央級科研事業(yè)單位績效評價暫行辦法》。

辦法將中央級科研事業(yè)單位分為基礎(chǔ)前沿研究、公益性研究、應(yīng)用技術(shù)研發(fā)等三類進行評價。對三類科研事業(yè)單位的績效評價，在績效目標設(shè)定、評價指標選擇、評價方法運用等方面均體現(xiàn)各自類別特點，評價過程中不以論文作為唯一標準。

從事基礎(chǔ)前沿研究的科研事業(yè)單位，績效評價應(yīng)突出研究質(zhì)量、原創(chuàng)價值和實際貢獻等；從事公益性研究的科研事業(yè)單位，績效評價應(yīng)突出實現(xiàn)國家目標和履行社會責(zé)任等；從事應(yīng)用技術(shù)研發(fā)的科研事業(yè)單位，績效評價應(yīng)突出成果轉(zhuǎn)化、技術(shù)轉(zhuǎn)移和經(jīng)濟社會影響等。

在考評過程中，立足科研事業(yè)單位的基礎(chǔ)、條件、特色，選擇科學(xué)、適用的評價方式，堅持定性和定量相結(jié)合。基礎(chǔ)前沿研究類科研事業(yè)單位綜合運用專家咨詢、文獻計量等方法，公益性研究類科研事業(yè)單位綜合運用用戶評價、調(diào)研座談等方法，應(yīng)用技術(shù)研發(fā)類科研事業(yè)單位綜合運用市場調(diào)查、案例分析等方法。

1、適用范圍

本辦法適用于國務(wù)院各部門、直屬機構(gòu)、直屬事業(yè)單位等（以下簡稱主管部門）所屬自然科學(xué)和技術(shù)領(lǐng)域科研事業(yè)單位（以下簡稱科研事業(yè)單位）。

2、績效評價原則

開展科研事業(yè)單位績效評價，應(yīng)重能力、重績效、守規(guī)范、講貢獻，遵循以下原則：

（一）能力導(dǎo)向。引導(dǎo)科研事業(yè)單位根據(jù)職責(zé)定位，聚焦能力提升，注重科技創(chuàng)新的科學(xué)價值、技術(shù)價值、經(jīng)濟價值和社會價值，建立基于績效目標的評價機制，強化創(chuàng)新責(zé)任，激發(fā)創(chuàng)新活力，提升科技資源配置和資金使用效益，增加知識創(chuàng)造與技術(shù)供給。

（二）科學(xué)分類。結(jié)合科研事業(yè)單位職責(zé)定位，將中央級科研事業(yè)單位分為基礎(chǔ)前沿研究、公益性研究、應(yīng)用技術(shù)研發(fā)等三類進行評價。對三類科研事業(yè)單位的績效評價，在績效目標設(shè)定、評價指標選擇、評價方法運用等方面均體現(xiàn)各自類別特點，評價過程中不以論文作為唯一標準。

（三）協(xié)同推進。建立牽頭部門、主管部門、科研事業(yè)單位協(xié)同配合、試點先行的工作機制。

（四）促進發(fā)展。采取參與式、開放式評價模式，充分發(fā)揮第三方機構(gòu)和專家學(xué)者作用，通過開展評價，促進科研事業(yè)單位發(fā)現(xiàn)科技創(chuàng)新中的問題，完善績效管理機制。加強評價結(jié)果運用，推動科研事業(yè)單位聚焦職責(zé)定位，優(yōu)化科研力量配置，加強創(chuàng)新團隊和研發(fā)條件建設(shè)，改進科研組織方式和管理機制，提高績效水平。

3、評價周期

建立包括綜合評價、年度抽查評價等評價類型的科研事業(yè)單位績效評價長效機制。綜合評價是面向全部中央級科研事業(yè)單位開展的，涵蓋職責(zé)定位、科技產(chǎn)出、創(chuàng)新效益等方面的全面評價，以五年為評價周期。年度抽查評價是指五年期間，每年按一定比例對中央級科研事業(yè)單位開展的，聚焦年度績效完成情況、創(chuàng)新能力等重點方面的評價；五年期間，通過年度抽查評價，實現(xiàn)中央級科研事業(yè)單位全覆蓋。同時，結(jié)合績效評價總體要求，圍繞科研事業(yè)單位管理運行、科技創(chuàng)新，開展績效執(zhí)行監(jiān)控，為綜合評價、年度抽查評價等提供基礎(chǔ)性支撐。

4、績效目標與指標制定

績效目標是科研事業(yè)單位在評價周期內(nèi)開展科技創(chuàng)新活動的預(yù)期結(jié)果。績效指標是對績效目標的細化、具體化，是衡量績效目標實現(xiàn)程度的考核工具。

績效目標、績效指標制定應(yīng)符合以下標準：

（一）導(dǎo)向明確。根據(jù)中央編辦、主管部門關(guān)于本單位職責(zé)、機構(gòu)、編制的文件以及科研事業(yè)單位章程等文件規(guī)定的職責(zé)定位，國家科技發(fā)展規(guī)劃和政策，所屬行業(yè)發(fā)展規(guī)劃，以及相關(guān)領(lǐng)域科技創(chuàng)新趨勢，設(shè)定績效目標。對有條件的科研事業(yè)單位，探索實行合同管理制度，通過合同約定績效目標。

（二）具體清晰。績效目標和績效指標應(yīng)有時間節(jié)點，指向明確，內(nèi)容具體清晰，定量指標、定性指標應(yīng)可比對、可考核。

（三）科學(xué)可行。績效目標應(yīng)充分考慮科研活動規(guī)律與特點，與預(yù)算投資額或資金量相適應(yīng)，經(jīng)過充分調(diào)查、研究和論證，符合客觀實際且科學(xué)可行。績效指標數(shù)據(jù)口徑規(guī)范、資料易于采集。

（四）分類制定。根據(jù)學(xué)科特點，不同類型的科研事業(yè)單位應(yīng)分類制定績效目標。五年綜合績效目標和年度績效目標應(yīng)有機結(jié)合、有序銜接，通過年度績效目標的積累遞進，實現(xiàn)五年綜合績效目標。

績效目標包括預(yù)期產(chǎn)出、預(yù)期效果、服務(wù)對象及社會公眾滿意度等方面。主要應(yīng)包括以下五個方面：

（一）科技創(chuàng)新成果與水平；

（二）人才團隊與條件平臺建設(shè)；

（三）科研成果推廣應(yīng)用，科學(xué)傳播、科技服務(wù)；

（四）科研組織方式與管理機制創(chuàng)新；

（五）其他。

5、評價內(nèi)容與指標

績效評價的基本內(nèi)容包括：

（一）績效目標的設(shè)定情況；

（二）績效目標的實現(xiàn)程度；

（三）實現(xiàn)績效目標的管理效率；

（四）創(chuàng)新活動與成果的影響。

評價指標體系一般由三級指標構(gòu)成，一、二級指標為共性指標，三級指標為分類指標。一級指標包括職責(zé)定位、科技產(chǎn)出和創(chuàng)新效益；二級指標包括職責(zé)相符性、需求一致性、管理規(guī)范性、完成情況及效率、創(chuàng)新能力、創(chuàng)新貢獻等；三級指標按照基礎(chǔ)前沿研究、公益性研究和應(yīng)用技術(shù)研發(fā)等不同單位類型，結(jié)合單位自身職責(zé)定位、科技創(chuàng)新特點，確定評價指標和權(quán)重。

立足科研事業(yè)單位的基礎(chǔ)、條件、特色，選擇科學(xué)、適用的評價方式，堅持定性和定量相結(jié)合。基礎(chǔ)前沿研究類科研事業(yè)單位綜合運用專家咨詢、文獻計量等方法，公益性研究類科研事業(yè)單位綜合運用用戶評價、調(diào)研座談等方法，應(yīng)用技術(shù)研發(fā)類科研事業(yè)單位綜合運用市場調(diào)查、案例分析等方法。

6、評價程序

科研事業(yè)單位按照牽頭部門部署要求，根據(jù)主管部門制定的評價工作計劃、實施方案和指標體系，開展績效執(zhí)行監(jiān)控和自評價。自評價過程中，應(yīng)聽取包括管理人員、專業(yè)技術(shù)人員、工勤技能人員的意見建議，在此基礎(chǔ)上，形成自評價報告。

科研事業(yè)單位績效綜合評價和年度抽查評價結(jié)果實行計分制，并根據(jù)評分情況分為優(yōu)秀、良好、一般、較差四級。

科研事業(yè)單位應(yīng)根據(jù)績效評價報告提出的問題、意見、建議，提出具體整改措施和方案，加強學(xué)科、團隊建設(shè)，完善條件保障，改進科研組織管理，提高績效水平。

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