1.1 文獻綜述的含義與特征

按照文獻綜述的獨立性與自足性標準，可以將其劃分為兩大類:一類是自成文體的綜述性文章，這是與研究報告、調查報告相并列的一種特殊文體;另一類是學位論文開題報告或者學位論文導論構成部分的文獻綜述，這是學位論文(尤其是碩士與博士學位論文)寫作的必經階段。在接下來的論述中，我們將以第二類文獻綜述作為依據。為此，本文中所指的文獻綜述，主要是指論文選題確定后，在對與論文選題有關的資料進行消化、吸收的基礎上，對選題領域的研究現狀進行梳理、歸納、分析、評價，提出自己的評判性見解進而確定論文研究方向的一種文體。

理解文獻綜述的含義，還需要掌握文獻綜述的特征。歸納已有的研究資料，可以總結出文獻綜述的特征主要有:

(1)綜述性：文獻綜述是對某一時期特定研究領域成果的集中梳理、歸納和概括，因此需要對與選題有關的研究資料進行綜合性的描述。

(2)評價性：文獻綜述是“述”與“評”的結合。“述”是基礎，“評”是重點。文獻綜述的評價性要求對選題有關的研究資料進行分析與評價，發現以往研究的優勢與不足，得出自己的見解和結論。

(3)指引性：文獻綜述既是自己掌握本領域研究狀況的基礎，也是讀者了解論文選題價值的前提。文獻綜述既展現了論文選題領域的現狀，也預示了論文選題領域的研究方向與未來發展趨勢。這些都是文獻綜述指引性的體現。

1.2 文獻綜述的地位與作用

文獻綜述是學位論文撰寫的必要環節，它的地位舉足輕重。國內多所大學直接將博士學位論文的文獻綜述作為論文評議的重要評估指標，占百分制分值的 12%。文獻綜述之所以具有如此高的地位，受到學界的一致重視，與其自身的作用密不可分。歸納起來，這些作用主要包括:

(1)文獻綜述能夠幫助、促進乃至于迫使研究生掌握最新研究動態和學科前沿性成果，進一步判斷自己的論文選題是否新穎，是否具有較大的學術研究價值。

(2)文獻綜述是研究者在閱讀大量資料、對資料進行消化、吸收的基礎上寫作而成的。文獻綜述使得研究者對論文選題形成清晰和系統的認識，同時為下一步的論文撰寫提供思路，因此對提高學位論文質量將起到客觀的保證作用。

(3)文獻綜述是對論文選題領域的系統梳理和總結、評價。文獻綜述的順利開展將為研究者提供研究的邏輯起點與方向。

(4)文獻綜述的綜述性、評價性和指引性特征保證了讀者對論文選題的理解和把握，避免因信息不對稱造成的溝通與理解困難。

1.3 文獻綜述的基本撰寫規則

文獻綜述的撰寫需要遵循基本的規則，這些規則包括:

(1)搜集文獻資料應盡可能完全。豐富全面的文獻資料是寫好文獻綜述的前提和基礎。

(2)引用文獻要忠實于文獻內容。文獻綜述是“述” 與“評”的結合，“評”必須在“述”的基礎上進行。因此，在撰寫文獻綜述時，就要分清作者的觀點和文獻的內容，不能對文獻的內容進行篡改。

(3)引用的文獻要具有代表性。在特定的研究領域往往存在著數量龐大的研究資料，這時就應當選取那些具有典型性和代表性的研究資料進行著重分析與評價。

(4)引用的文獻要具有科學性與可靠性。文獻綜述中的主要文獻應當是反映最新情況的近期文章，并且一般以檔次較高的學術期刊論文為好。

(5)文獻必須是自己看過全文的，不可只根據摘要即加以引用，更不可從二手資料來判定原文觀點的正誤。

(6)綜述要圍繞主題對文獻的各種觀點作比較分析，不要教科書式地將有關的理論和學派觀點簡要地加以匯總陳述。

(7)文獻綜述最后要有簡要的總結，表明前人為該領域研究打下的工作基礎，同時還要間接提出作進一步研究的必要性和理論價值。

(8)參考文獻不能省略。文獻綜述中的參考文獻不得省略，而且參考文獻必須是文中引用過的，或雖未直接引用但也是正文中評論過的，能反映主題全貌且是作者直接閱讀過的文獻資料。

二、文獻綜述寫作的步驟

文獻綜述在整個論文的寫作過程中都具有重要的作用，我們必須重視文獻綜述的寫作。在文獻綜述的寫作中，寫作步驟的問題在很大程度上決定了文獻綜述質量的優劣，影響論文寫作的具體開展，因此有必要詳細介紹。總結已有的文獻資料和上課、講座的內容，可以梳理出文獻綜述寫作的具體步驟:

2.1圍繞選題，搜集資料

文獻綜述寫作的基本前提是對文獻資料的充分占有。搜集文獻是第一個步驟。需要指出的是，這里的文獻搜集不是一蹴而就的，它是一個循環往復的過程。在選題確定后要進行大量的文獻資料搜集，在文獻綜述的寫作過程中可能還會根據分析、論證的需要進行文獻資料的補充搜集。此外，文獻資料的搜集一定要結合選題集中進行，避免出現脫離主題的資料“大雜燴”。同時，文獻資料的搜集也不得出現遺漏的現象，要選擇多個關鍵詞反復變換進行檢索，以保證文獻資料的充實和完整。

2.2整理資料，形成總體思路

圍繞選題的基本資料搜集完畢后，就需要對資料進行梳理、歸納和總結。這種對資料的整理過程既是掌握選題領域研究現狀的必經步驟，也是發現問題、評價現象，進而形成文獻綜述寫作總體思路的過程。

2.3列出“文獻樹”，擬定寫作提綱

經過資料整理的步驟后，接下來需要做的就是對選題資料進行深度分析和思考，列出“文獻樹”，擬定綜述的寫作提綱。這是整個文獻綜述寫作的關鍵環節，它決定著文獻綜述的撰寫思路和邏輯構成。具體說來，就是依據研究的主題對選題資料進行劃分，分門別類地納入到“文獻樹”的相應位置，并據此擬定綜述的寫作提綱。

2.4文獻綜述的正式寫作

文獻綜述的正式寫作是在綜述提綱的指導下進行的，它是文獻綜述寫作的具體展開。在文獻綜述的正式寫作過程中，需要我們注意以下幾點:一是文獻綜述的寫作要在清晰、嚴密的邏輯思路下進行，避免出現綜述內容的空缺或重復。二是文獻綜述的寫作是對選題資料的深度分析，要對選題領域的研究狀況進行創造性的概括和總結，并提出自己的思考和見解。三是文獻綜述的結構要合理，行文要流暢，術語要專業。

2.5文獻綜述的修改與完善

文獻綜述的初稿完成后，需要對其進行修改與完善。對文獻綜述的修改與完善重點在于查看文獻綜述的內容是否完整，是否囊括了選題領域的主要觀點，是否包括了梳理、總結和展望等內容;文獻綜述的結構是否合理，是否存在前后不銜接、結構比例失調等問題;文獻綜述的語言是否規范，是否存在含糊、籠統和非學術化等言語問題。

三、文獻綜述撰寫的基本要求與內容

文獻綜述是一類既不同于讀書筆記，也不同于科研論文的特殊文體。文獻綜述在具有特殊性的同時，也具有與其他文體一樣的要求，即都需要具備一定的基本內容。文獻綜述的基本內容包括前言、正文、總結和參考文獻。

(1)前言：文獻綜述的前言是文獻綜述寫作展開的前提和鋪墊。前言部分撰寫的基本要求是簡明扼要地概述選題領域的基本情況，為綜述主體部分的寫作奠定基礎，引導讀者閱讀與思考。前言部分的基本內容包括選題的目的、選題的理論意義、選題的實踐意義、綜述的范圍與焦點、對選題的基本思考與見解等。

(2)正文：文獻綜述的正文是文獻綜述的核心和實質部分。正文部分撰寫的基本要求是邏輯嚴謹、思路清晰、內容全面客觀，有述有評。正文部分的基本內容包括選題的國內外研究現狀、主要觀點、爭論焦點、有待解決的問題、發展趨勢、研究方法、分析評論等。

(3)總結：文獻綜述的總結是文獻綜述的收束部分，是對選題領域研究狀況的總結和概括。總結部分撰寫的基本要求是對選題領域的研究現狀和發展趨勢進行分析和總結，體現對選題研究領域全面和準確的把握。總結部分的基本內容包括對選題領域研究現狀的總結、提出有爭議或有待解決的研究問題、選題領域的研究方向與發展趨勢、自己對選題的基本看法等。

(4)參考文獻：參考文獻是文獻綜述必不可少的部分，它是作者掌握文獻數量和質量情況的體現，是引導讀者閱讀有關文獻的需要，也是作者尊重他人知識產權的表征。參考文獻部分的基本要求是文獻要典型、具有代表性，要科學合理，要著錄準確。具體的編排可以按照需要依據類型、年代等進行。

四、文獻綜述寫作中的注意事項總結

對文獻綜述內容與撰寫要求的介紹固然有助于我們形成對文獻綜述撰寫的基本認識，但在文獻綜述的具體寫作中還需要有更具操作性和實踐價值的寫作指導。結合真實的文獻綜述寫作案例，總結分析其中的常見錯誤和注意事項無疑會對我們的文獻綜述寫作實踐產生具體的指導作用。總結起來，文獻綜述寫作中的注意事項主要包括兩大方面：

4.1文獻資料的搜集與著錄等注意事項

該部分的常見問題又可分為兩類:一是文獻資料的范圍問題;一是文獻資料著錄的規范問題。第一類問題集中變現為文獻資料的范圍過窄，僅搜集、歸納、分析與主題一模一樣或近乎一樣的文獻，而對與主題相關、對主題的理解與論證有重要作用的文獻則忽視或遺漏;文獻資料的比例不合理，對與主題關系最為密切的核心文獻和與主題有關的外圍文獻不加區分，同等對待，尤其是會遺漏一些權威性、代表性的核心文獻。第二類問題集中表現為文獻綜述中的論斷不加解釋，沒有相關的代表性觀點加以佐證;在列舉、分析某些觀點或結論之后沒有緊跟著列出文獻或觀點的出處，無法將作者的觀點、見解與文獻的內容有效地區別開來。

4.2文獻綜述寫作過程中的注意事項

文獻綜述寫作過程中的問題比較集中和突出，這些問題可以歸納為：

(1)在歸納、分析理論或觀點時不要以作者為標準，因為這會導致研究問題的重復。正確的做法是以研究的主題為依據，按照嚴謹的邏輯進行歸納和分析。

(2)避免“蜻蜓點水”式的文獻綜述，這種綜述僅僅給人表面的信息(如僅僅介紹是什么、而不分析為什么及怎么樣)，沒有揭示表象后的實質內容，無法向讀者提供切實有用的信息。

(3)綜述中引用的文獻要與論文的主題有關，尤其是典型性的核心文獻要進行集中和具體的論述，其他的相關文獻列明即可，不得出現為湊文獻數量而跑題的現象。

(4)綜述的前后要有機聯系，不得出現脫節的現象。比如前言中對有關的概念進行了界定，后面的內容就要涉及到對與這些概念有關內容的探討。

(5)杜絕文獻資料的簡單羅列。文獻綜述的基本要求之一是作者在對文獻資料充分理解、吸收的基礎上圍繞自己的研究主題，對相關研究內容進行有機地歸納和總結，有時還需要作者在總結和歸納的基礎上進行評價。

(6)文獻綜述強調的是梳理、歸納、分析對自己的研究有幫助的研究結果和觀點，而不是誰進行了哪個研究，具體干了什么事情這些細節。

(7)文獻綜述不是對他人研究成果的簡單介紹，其應當體現作者一定的智力成果。作者應當在對文獻資料總結、分析的基礎上，發現已有研究的空白或不足，提出初步的完善建議或方向。