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王貽芳院士：時(shí)代呼喚新一輪的科技體制改革

2021-03-09 15:21:17 作者：王貽芳來源：科技導(dǎo)報(bào) 分享至：

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王貽芳，實(shí)驗(yàn)高能物理學(xué)家，中國科學(xué)院院士，俄羅斯科學(xué)院外籍院士，發(fā)展中國家科學(xué)院院士。現(xiàn)任中國科學(xué)院高能物理研究所所長，中國科學(xué)院大學(xué)核科學(xué)與技術(shù)學(xué)院院長等。研究方向?yàn)楦吣芪锢韺?shí)驗(yàn)。

2021年是“十四五規(guī)劃”的開局之年，也是面向2035年的十五年規(guī)劃的肇始，意義重大。

在第十九屆中央委員會(huì)第五次全體會(huì)議上審議通過的《中共中央關(guān)于制定國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和二〇三五年遠(yuǎn)景目標(biāo)的建議》提出，“堅(jiān)持創(chuàng)新在我國現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位”，可以看出科技創(chuàng)新得到前所未有的重視，無論是從國際環(huán)境、國內(nèi)需求、環(huán)境承載能力和氣候變化，還是從國際科技發(fā)展現(xiàn)狀與趨勢(shì)來看，都需要在科技創(chuàng)新上奮進(jìn)發(fā)力。

中國的科技隊(duì)伍及其成果一方面要能支撐國家經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的需求，另一方面也要成為國際的領(lǐng)頭羊，在國際競爭與合作中彰顯軟實(shí)力，運(yùn)用硬實(shí)力。

全社會(huì)都認(rèn)識(shí)到未來中國的發(fā)展及國際競爭的成敗決定于科技，大眾及政府對(duì)科技的支持力度也前所未有。

改革開放四十多年來，中國的科技事業(yè)發(fā)展迅速，成績顯著，擁有了一批在國際上有重大影響的成果。

但從整體上看，仍然與國際先進(jìn)水平有差距，特別是在成果的質(zhì)量和國際影響方面。無論是社會(huì)大眾、科技界，還是政府部門包括中央領(lǐng)導(dǎo)都對(duì)科技界有更高期望，中國的科技還需要取得更大成績，尤其是在基礎(chǔ)研究和“卡脖子”的關(guān)鍵核心技術(shù)方面。

中國科技的高速成長是從過去極低水平上開始的。

20年前，中國的科技基礎(chǔ)很弱，積累不足，人均科研經(jīng)費(fèi)只有發(fā)達(dá)國家的1/10，任何對(duì)科研的投入都很容易見到“追趕”的效果，與經(jīng)濟(jì)上的粗放式增長類似。

然而，現(xiàn)在中國的人均科研經(jīng)費(fèi)與發(fā)達(dá)國家基本接近，就應(yīng)該對(duì)比考慮甚至系統(tǒng)研究投入產(chǎn)出的問題，即同樣的投入能不能獲得同樣的產(chǎn)出？

例如，國家自然科學(xué)基金委員會(huì)的經(jīng)費(fèi)投入已超過美國國家自然科學(xué)基金會(huì)的1/2，那么，取得的成果能否達(dá)到美國的1/2？

中國科學(xué)院的經(jīng)費(fèi)與美國能源部的科學(xué)經(jīng)費(fèi)幾乎一樣，所取得的成果是否能夠比擬？一些研究單位的經(jīng)費(fèi)與國外大型國家實(shí)驗(yàn)室經(jīng)費(fèi)接近，取得的成果及國際地位是否可以相比？

從目前國內(nèi)的科研情況看，我們的投入產(chǎn)出比有較大的提升空間，而這種提升迫切需要改革現(xiàn)有科技管理體制。換句話說，現(xiàn)有的科技管理體制在提高科技產(chǎn)出方面達(dá)到了極限，需要改革才能取得突破。

改革開放以后，中國的科技管理體制開始建立起來，從先前的國家計(jì)劃和任務(wù)體制逐步轉(zhuǎn)變?yōu)轫?xiàng)目競爭體制，而且這種幾乎100%競爭性的項(xiàng)目體制在最近20多年基本沒有變化。

在基礎(chǔ)薄弱、空缺很多、人才嚴(yán)重短缺的情況下，這種粗放式的項(xiàng)目競爭體制是合適的：鼓勵(lì)競爭，因?yàn)榻?jīng)費(fèi)不夠，只能給少數(shù)人。

在當(dāng)時(shí)的科技水平下，只要有資金支持就能發(fā)展，無效投入的可能性較低，所以項(xiàng)目選錯(cuò)的可能性很小，投入產(chǎn)出比也不會(huì)太差。

然而，近年來，國家對(duì)科技的投入大幅增加，許多科研單位實(shí)驗(yàn)室的基礎(chǔ)能力大大加強(qiáng)，各種設(shè)備和日常經(jīng)費(fèi)比較充足，已經(jīng)能與國外的實(shí)驗(yàn)室相媲美。

這時(shí)一般的科研成果已不再讓人滿意，需要做出國際領(lǐng)先、具有重大影響的成果。

在這種情況下，以前的投入模式漸漸失效，需要更加精準(zhǔn)地投入，需要判斷、識(shí)別出國際領(lǐng)先的思想、技術(shù)與能力。

精準(zhǔn)判斷對(duì)專家和管理部門提出了前所未有的要求，過去的項(xiàng)目遴選辦法，即主要依賴大同行評(píng)判就顯現(xiàn)出很大弊端。顯然，要精準(zhǔn)發(fā)力、準(zhǔn)確投入，必須依賴小同行和真正具有國際水平的專家。

只有他們才能欣賞創(chuàng)新點(diǎn)、判斷研究的可行性、評(píng)判人才隊(duì)伍的水平、預(yù)估產(chǎn)生重大成果的可能性，并理解其重大意義。

核心關(guān)鍵問題、新思想、新方法、關(guān)鍵技術(shù)與竅門等需要真正的行內(nèi)專家才能認(rèn)同、欣賞，尖銳的專業(yè)討論和精準(zhǔn)的專業(yè)判斷才能凝練出好的研究項(xiàng)目。

目前科研中產(chǎn)生的許多問題，例如缺乏重大成果與突破、大量的短期效應(yīng)、表面文章、缺乏關(guān)鍵技術(shù)積累、缺乏基礎(chǔ)材料/元器件/軟件/數(shù)據(jù)庫、缺乏領(lǐng)域的國際領(lǐng)導(dǎo)力等問題，一方面與項(xiàng)目的提出和選擇有關(guān)，另一方面也與項(xiàng)目的具體管理方式有關(guān)。

項(xiàng)目一般為期5年左右，一般都愿意做短期內(nèi)一定能完成的研究，風(fēng)險(xiǎn)大的、需要長期研究的問題就很難獲得支持，許多科研人員也不愿冒險(xiǎn)。

這些問題不解決，獲得重大成果的可能就不會(huì)很大，超過國際同行、達(dá)到世界領(lǐng)先水平也是很困難的。雖然可能會(huì)有少數(shù)重大成果，但總體效益不高，投入產(chǎn)出比不夠。

事實(shí)上，我們可以借鑒發(fā)達(dá)國家的成熟做法，其核心是政府管理部門放權(quán)，不直接管理經(jīng)費(fèi)，把決定權(quán)交給科學(xué)家、科研單位或者領(lǐng)域內(nèi)的科學(xué)家共同體。

與政府選來的大同行專家相比，他們更了解自己的領(lǐng)域，擁有最權(quán)威的專家與最核心的相關(guān)利益，會(huì)把經(jīng)費(fèi)投到最關(guān)鍵的地方。

國際上的國立研究單位，大都有自己可以掌控的資源，有自己決策的權(quán)力義務(wù)，也有對(duì)國家和社會(huì)的責(zé)任。

而項(xiàng)目競爭體制的經(jīng)費(fèi)由科學(xué)家直接向國家申請(qǐng)，單位只有保障的義務(wù)，沒有資源，沒有權(quán)力，對(duì)科研項(xiàng)目或方向選擇的缺失或?qū)﹀e(cuò)沒有責(zé)任，對(duì)相關(guān)領(lǐng)域發(fā)展的好壞也沒有責(zé)任。

因此，新一輪的科技體制改革應(yīng)該重點(diǎn)解決科研經(jīng)費(fèi)方面的“支持誰”和“如何支持”的問題。

一方面，要增加一套新的基于領(lǐng)域發(fā)展的科技管理體制，以補(bǔ)充現(xiàn)有的項(xiàng)目競爭體制；另一方面，要對(duì)項(xiàng)目管理方式進(jìn)行改革。

具體來說，至少要解決以下問題：

1）政府放權(quán)和科研單位的自主經(jīng)費(fèi)；

2）穩(wěn)定支持與項(xiàng)目競爭的關(guān)系；

3）項(xiàng)目本身的完成與領(lǐng)域規(guī)劃發(fā)展；

4）政府科技管理部門之間的協(xié)調(diào)與責(zé)任劃分；

5）現(xiàn)有的科研單位與正在討論的國家實(shí)驗(yàn)室的關(guān)系。

筆者根據(jù)自己的經(jīng)驗(yàn)體會(huì)，提一些具體的想法和意見。

1）科研單位的自主經(jīng)費(fèi)與穩(wěn)定支持。

科研單位的健康發(fā)展離不開競爭，也離不開穩(wěn)定的支持。建議允許有基礎(chǔ)、有較好研究目標(biāo)和管理方案的基礎(chǔ)科學(xué)研究單位，對(duì)所有獲得的競爭性經(jīng)費(fèi)收取5%~10%的自主研究費(fèi)用。

雖然科技界一致同意要增加穩(wěn)定支持，但對(duì)穩(wěn)定支持的目的以及具體操作方案卻一直有不同意見。

此方案使穩(wěn)定支持和項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)之間有一個(gè)平衡，讓研究單位（單元）有資源支持一些長期、艱難、關(guān)鍵、基礎(chǔ)性的項(xiàng)目。

事實(shí)上，國外的國家實(shí)驗(yàn)室都會(huì)收取20%左右的管理費(fèi)（overhead），包括對(duì)大科學(xué)裝置建設(shè)費(fèi)的收取。

2）國家自然科學(xué)基金委員會(huì)、中國科學(xué)院、教育部和科學(xué)技術(shù)部按專業(yè)成立常設(shè)的專家顧問委員會(huì)。

一方面，制定有約束力、有資源邊界、可執(zhí)行的規(guī)劃，建議經(jīng)費(fèi)分配方案；另一方面，各部門協(xié)調(diào)行動(dòng)，優(yōu)化與平衡項(xiàng)目的規(guī)模大小、目標(biāo)設(shè)計(jì)、長期攻關(guān)與短期安排、國際與國內(nèi)項(xiàng)目的合理組合、人員隊(duì)伍的組織等，真正由專家來決定相關(guān)學(xué)科領(lǐng)域的發(fā)展。這是讓科學(xué)家管理自己的有效辦法，也是國外的通常做法。

目前，科研經(jīng)費(fèi)大都是自由與多頭申請(qǐng)，而由大同行專家組成的、臨時(shí)的評(píng)審委員會(huì)，并不能做出真正有質(zhì)量的判斷和建議。

十幾年前，科學(xué)技術(shù)部在該方面有過嘗試，成立了高能物理顧問委員會(huì)，盡管有各種不完善，但仍然解決了很多問題，效果很好，可惜沒有堅(jiān)持下來。

在美國，國會(huì)通過的法律要求所有的政府部門都必須成立這樣的顧問委員會(huì)，這就避免了政府官員的隨意性，提高了經(jīng)費(fèi)使用的整體效益。

3）大力加強(qiáng)國際合作。

一是在各種評(píng)審中（書面評(píng)審、面對(duì)面評(píng)審或?qū)＜翌檰栁瘑T會(huì)中）引入國際專家，既可以解決小同行不足的困難，也平衡一部分國內(nèi)專家因利益沖突可能產(chǎn)生的不公正；

二是對(duì)大型項(xiàng)目，特別是高能物理和粒子天體物理的專用大型科學(xué)設(shè)施，應(yīng)該要求有國際合作和國際資金投入。這既是國際慣例，也是提高科學(xué)產(chǎn)出和國際影響、培養(yǎng)有影響力的國際科學(xué)界領(lǐng)袖、避免投資失誤的簡單辦法。

4）改革項(xiàng)目管理方式。

目前政府部門對(duì)不同領(lǐng)域和專業(yè)的項(xiàng)目幾乎采用同一個(gè)管理模式，沒有考慮規(guī)模大小、所需時(shí)間長短、專業(yè)特點(diǎn)和人員隊(duì)伍的不同。

遇到問題，有關(guān)管理部門一般都是要求科學(xué)家適應(yīng)管理部門，例如削減項(xiàng)目人員和單位、分拆項(xiàng)目、分割技術(shù)與科學(xué)甚至不支持技術(shù)、將長期項(xiàng)目割裂為短期并不考慮中間的斷檔等，造成很多不方便，產(chǎn)生重復(fù)勞動(dòng)、內(nèi)部矛盾、效益降低、基礎(chǔ)能力建設(shè)缺失等問題，甚至有時(shí)需要科研單位在管理中造假。對(duì)這種低效的項(xiàng)目管理方式，應(yīng)該進(jìn)行改革。

希望有關(guān)部門能組織研討，反思科研管理中的問題，改進(jìn)與提高管理辦法，真正做到精細(xì)管理、精準(zhǔn)投入，使科研投資能發(fā)揮更大效益，盡快獲得更多、更大的科學(xué)成果，在各領(lǐng)域能走到世界前沿，成為國際領(lǐng)先的科學(xué)大國與強(qiáng)國，為人類文明做出貢獻(xiàn)。

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